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3亿血本无归?私募爆雷4家公司遭殃 最惨占净利80%

2019-03-22 14:20:46 作者: 来源:中国基金报 浏览次数:0 网友评论 0

 因为“踩雷”同一家私募旗下产品,4家A股上市公司被“炸”出内伤。3月18日晚间,上海洗霸宣布“踩雷”良卓资产旗下私募基金,随后,四方达、中原内配和康力电梯也纷纷宣布该基金管理人涉嫌违规情形,基金产品存重大

中华PE:

 因为“踩雷”同一家私募旗下产品,4家A股上市公司被“炸”出内伤。3月18日晚间,上海洗霸宣布“踩雷”良卓资产旗下私募基金,随后,四方达中原内配康力电梯也纷纷宣布该基金管理人涉嫌违规情形,基金产品存重大违约风险,可能导致公司投资资金不能如期、足额收回。

  据统计,这4家公司合计购买了2.85亿元良卓资产的私募产品,其中中原内配和康力电梯购买金额最高,达1.1亿元。

  良卓资产今日也在官网发布公告称,公司负责人已经向上海市公安局静安分局经侦支队报案。与此同时,公司目前停止申购、赎回以及兑付收益,并正在梳理公司以及关联方可用于处理或担保处理的资产,及时进行清理和评估。

  4家上市公司“踩雷”

  这家公司去年近八成净利润或“打水漂”

  3月18日晚间,上海洗霸发布公告称,3月15日晚,公司财务部门接到私募基金客户经理电话,称购买的名称为“良卓资产银通2号票据投资私募基金”的私募基金产品管理过程中涉嫌出现违规情形,导致私募基金财产可能出现重大损失,相关投资本金及收益可能无法兑付或按期兑付。

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  获悉上述信息后,上海洗霸立即安排专人前往基金管理人办公场所向相关负责人跟进了解具体情况,基金管理人法定代表人口头确认基金管理过程涉嫌出现违规情形,相关基金财产可能存在重大风险。

  据了解,上海洗霸购买金额为1400万元,分两次投入,为公司自有资金。两笔本金数额分别为800万和600万,参考年化收益率均为7%,成立时间分别为2018年7月11日及9月7日。公告所披露的信息显示,两笔理财到期日应为2019年7月10日及9月6日。

  随后,四方达和中原内配也相继公告“踩雷”事项。其中,四方达购买的是良卓资产旗下良卓资产稳健致远票据投资私募基金,金额为5000万,该投资基金于2019年1月4日生效,产品期限3个月,目前尚未到期。

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  除此之外,四方达还收到深交所下发的关注函,要求说明公司5000万元购买的良卓资产稳健致远票据投资私募基金产品违规的具体情况,以及目前公司已采取的补救措施及进展,本次投资相关本金和收益无法兑付或按期兑付对公司现金流和经营业绩可能产生的影响。

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  监管的担忧不无道理。根据四方达2018年年报,公司去年实现净利润为6456.6万元。这是什么概念呢,投资非但没赚钱,如果无法兑付本金,四方达去年的近八成净利润都可能没了。

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  和前两家不一样,中原内配可谓是良卓资产的老客户,其最早购买该公司旗下银通2号的时间为2018年3月14日,预计年化收益率为7%,随后不到一年内,公司又分7次购买银通2号和稳健致远产品,合计金额达1.1亿元。目前,第一笔银通2号的投资已经到期,到期时间为今年3月13日,但是也并未兑付。

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  值得注意的是,根据中原内配2月28日公布的2018年业绩快报,2018年,公司实现净利润2.86亿元。换句话说,中原内配去年近4成的净利润可能“打水漂”。

  最后公告的是康力电梯。3月19日晚间,康力电梯公告,公司3月18日获悉良卓资产涉嫌出现违规情形,公司以闲置自有资金购买理财产品中仍持有稳健致远1.1亿元份额尚未到期,该产品存在重大违约风险,基金管理人涉嫌未按合同约定使用受托资金,可能导致公司相关投资资金不能如期、足额收回。

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  从公告的内容来看,目前四家公司已经作出进一步行动。

  四方达已经成立临时处置工作组前往基金管理人办公场所向相关负责人跟进了解具体情况;中原内配则已设立由公司董事会秘书牵头,财务部、法务部、审计部、证券部等专业人员配合的专项小组,并聘请律师团队,积极与上海良熙投资控股有限公司(良卓资产母公司)、良卓资产及其团队主要负责人等相关方沟通并磋商,现场核查基金运营现状,调查分析基金结构及底层资产状况,寻求解决方案,以最大程度的减少公司潜在损失。上海洗霸也成立了由公司董秘、财务总监牵头,法务、律师配合的处置工作组,正在深入了解情况。康力电梯也成立由财务部、审计部、法务部、证券部组成的应急工作组,并在2019年3月18 日前往基金管理人办公场所了解情况。

  未按合同约定用途使用受托资金?

  良卓资产承认

  据记者统计,此次共涉及两只产品,分别为良卓资产稳健致远票据投资私募基金和良卓资产银通2号票据投资私募基金。前者于2017年3月27日成立,于2017年4月27日完成备案,托管人为上海银行,该基金计划募集资金规模不超过10亿元,主要投资于银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行存款(包括银行活期存款、银行定期存款、协议存款等各类存款)。后者则成立于2017年4月27日,于2017年5月5日完成备案,计划募集资金规模不超过5亿元人民币。中基协私募基金公示信息显示,该基金运作状态为正在运作。

  那么,看似低风险的投资,为何会血本无归?

  根据上述4家公司的表述,良卓资产旗下产品均是在运营过程中突发重大事件,涉嫌未按合同约定用途使用受托资金,出现重大违规情形。

  良卓资产在今日的公告里承认了这一点。其表示,由于基金管理人过度追求盈利至上,致使运作中部分基金产品的实际投资方向存在和募集用途不一致的违规操作及越权交易,造成基金在某些投资领域存在多项投资失误。加上去年以来金融市场的变化以及相关交易对手不能按约兑付票据等愿意,导致私募基金产品总体流动性不足。

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  与此同时,公司宣布目前停止申购、赎回以及兑付收益,并正在梳理公司以及关联方可用于处理或担保处理的资产,及时进行清理和评估。在公告中,良卓资产还承诺不失联,会积极处理。

  公开资料显示,良卓资产成立于2014年,旗下一共管理了37只基金产品。其股东追溯为沈凤娣和俞淼两名自然人,法人和执行董事为季正栋。官网显示,公司深耕票据、供应链业务,合作伙伴包括招商银行兴业银行民生银行、上海银行、恒丰银行等多家银行业金融机构,以及中信证券西部证券等多家证券公司。

  上百名投资者现场维权

  良卓资产这颗“雷”不仅炸到了上市公司,还波及了很多投资者。据了解,愤怒的投资者已经多次前往公司讨要说法。

  根据蓝鲸财经的说法,公司负责人给出了补偿投资人自己所持有的新三板挂牌企业股权如皋银行的解决方案。目前如皋银行股价3.52元/股,若投资人愿意以15.78元/股的价格受让,则可以与良卓资管负责人签署协议,以该新三板商业银行股权补偿投资损失。

  不过,对于这份解决方案,现场的投资人几乎“不买账”,更有投资人打印出“不要签约”的宣传卡片在现场发放。一是定价不公允,良卓资管方面开出的协议转让价格为15.78元,较如皋银行的股价翻了四倍多;二是很多投资人觉得此补偿协议只是良卓资管用于逃避法律制裁的手段,一旦签署协议就变为债转股,良卓资管也就“金蝉脱壳”了。

  公开信息显示,如皋银行成立于2010年,2018年3月在新三板挂牌上市,目前因重大事项筹划处于停牌状态。

  在3月19日早间,良卓资产官网也披露了一则关于对《倡议书》的回应,良卓资产表示公司愿意与投资人进行谈话,为基金财产的处置争取损失最小化的可能。并拟定于3月20日及21日10点至14点各召开两场拟处置资产说明会,就公司拟处置资产做出相关情况说明。

  根据证券时报·e公司了解,今天上午10点,良卓资产会议室已挤满了投资人,参会的投资人大约上百名。直至上午10点半左右,良卓资产法定代表人季正栋现身会议室。其透露,票据投资的这笔资金已被良卓资产用于多家公司的股权投资以及证券投资。目前投资本金接近5亿,亏损了10%。据其介绍,当时买的中国平安工商银行农业银行股票,现在基本都已经清仓。

  季正栋介绍,现在实际需要兑付的基金份额为17.5亿元,目前公司账上金额约为2000万元,所有的银行票据均已变现。

  季正栋表示,目前良卓资产手上可处置资产中,最主要的是如皋银行的股份。公司持有的实际能够控制或者说用于处置的如皋银行的股份数为1.09亿股。此外,还有一些其他可处置资产情况,包括北京云端智度科技有限公司、上海怡德依云信息技术有限公司、上海铂熠文化传媒有限公司、中科超精(安徽)科技有限公司、上海橙尚影视文化有限公司、上海尚涌文化传媒有限公司、上海影湃文化传媒有限公司等7家公司股权。

(文章来源:中国基金报)

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