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这位资本大佬被列入“黑名单” 两上市公司股权被强拍

2023-04-18 09:34:20 作者: 来源:证券时报 浏览次数:0 网友评论 0

中华PE:

 一度在资本市场上拨弄风云的深圳市老虎汇资产管理有限公司(以下简称“老虎汇”)的实控人冯彪正迎来至暗时刻。

  中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)日前下发《纪律处分事先告知书》,将老虎汇的会员资格取消,并撤销了其管理人登记,同时还将老虎汇实控人冯彪加入黑名单,期限一年。

  存多项违规行为

  根据中基协发布的信息,老虎汇存在多项违规行为:

  一是管理人登记信息更新不及时、登记信息与实际情况不相符。2018年10月,老虎汇股东发生变更,截至2020年7月仍未在资产管理业务综合报送平台更新上述信息;杨某表示其已经在2019年9月从老虎汇离职,但截至目前仍登记为老虎汇合规风控负责人。此外,实控人冯彪预留在协会的联系方式非其本人。

  二是未尽勤勉谨慎、恪尽职守义务。2016年,老虎汇与上海柜派桂茂基金销售有限公司签署代销合同,委托上海柜派钮茂代销“神雾先进技术追踪私募投资基金”(简称“神雾基金”),老虎汇未有效监督上海柜派钱茂履行投资者适当性审查工作。

  三是未按照合同约定履行信息披露义务。根据“神雾基金”基金合同、老虎汇反馈材料、仲裁裁决书等,老虎汇未按照合同约定履行信息披露义务。

  四是不配合中基协自律检查、机构失联。不配合协会自律检查具体如下:其一,老虎汇未回复中基协在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日发送的核查通知中所载核查事项。其二,由于无法与机构取得有效联系,以致无法核实老虎汇以及上海柜派钱茂履行“神雾基金”合同约定的投资冷静期和回访义务的情形。

  此外,由于老虎汇实控人冯彪预留在协会的联系方式非其本人,系统登记法定代表人、合规风控负责人、机构联系人均表示已经离职,且未提供在任人员的联系方式,至此中基协无法与老虎汇取得有效联系。

  基于上述情形,中基协依据相关法规对老虎汇作出处罚,将冯彪加入黑名单,期限为一年,还对老虎汇时任高级管理人员桂琦寒、李桂霞等人进行公开谴责。

  企查查信息显示,老虎汇成立于2015年11月30日,注册资本为3亿元,主要从事投资管理业务。目前,该公司股东为冯彪和高忠霖,分别持股59.5%和40.5%。不过,这两名股东均已被限制高消费,还都是失信被执行人。其中,冯彪作为失信被执行人的涉案总金额为2787.18万元。

  证券时报· e公司记者多次向老虎汇致电寻求采访,但截至发稿未能接通。

  两上市公司股权被强拍

  公开资料显示,冯彪最初以提供法律顾问的形式涉足资本市场,参与了多起上市公司并购重组项目。此后,冯彪成立了包括东方财智、东方君盛、老虎汇等一系列投资机构,亲自下场从事投资业务。近年来,冯彪旗下的机构相继成为嘉应制药海南椰岛的第一大股东,还曾计划通过重组的方式入股金城股份(现更名“神雾节能”)、零七股份(现更名“全新好”),但未能成行。

  其中,老虎汇于2016年通过股权转让取得嘉应制药11.27%的股权,成为后者第一大股东。当时这笔交易的总价为10.47亿元,其中不少来自于杠杆资金,这也为此后老虎汇遭遇滑铁卢埋下了伏笔。

  为了撬动投资回报,老虎汇此后也多次筹划资本运作加快嘉应制药的发展。2018年,嘉应制药计划收购贵阳德昌祥药业99.7%股权,但因德昌祥历史沿革相关问题,加之融资不畅,嘉应制药于2019年9月终止此次重组。

  2021年,老虎汇与广东新南方集团接触,试图推动嘉应制药以定增和资产重组等方式转型发展。但此后双方爆发矛盾,还于2021年10月爆发了震惊A股市场的动手冲突事件。

  此事件过后,由老虎汇方面提名的董事和高管相继出局,老虎汇所持有的11.27%股权也因融资违约,被融资方东方证券提起诉讼。2022年12月,老虎汇所持股份被上海金融法院执行公开网络司法拍卖,但因无人竞买而流拍。此后,东方证券申请以一拍流拍价3.46亿元抵偿债务,上海金融法院经审查予以准许。2023年2月3日,老虎汇所持有的嘉应制药股份已全部过户至东方证券名下。

  嘉应制药相关人士也向证券时报·e公司记者表示,老虎汇已不再是公司股东,与公司已无任何关系,老虎汇被中基协取消会员资格等情况对公司不会产生任何影响。

  冯彪在另一家上市公司海南椰岛上的布局更久。从2014年开始,冯彪就通过旗下机构不断增持海南椰岛,于2015年超越海口国资成为海南椰岛大股东。冯彪本人也于2016年1月至2021年9月担任海南椰岛董事长。

  自冯彪出任董事长后,海南椰岛除了长期经营的保健酒业务外,也曾涉猎过多项其他业务,如房地产、贸易、饮料等,但经营业绩一直较为惨淡,六年间有四年的净利润都是亏损,公司还因2016年和2017年净利润持续为负,在2018年被实施“*ST”。

  2017年,冯彪旗下的北京东方君盛投资管理有限公司(简称“东方君盛”)为神雾集团向华创证券申请一笔1.47亿元股票质押融资提供担保,到期后神雾集团却无法偿还借款,华创证券遂起诉神雾集团及担保人东方君盛要求还款,并申请轮候冻结东方君盛所持有的海南椰岛股票。

  据此,贵阳市中级人民法院作出判决,2023年2月在网上公开拍卖东方君盛持有的海南椰岛6000万股股份,占该公司总股本的13.39%。根据拍卖结果,上述股份分别被海南信唐贸易合伙企业(有限合伙)(1500万股)、全德能源(江苏)有限公司(1500万股)、钟革(750万股)、韩莉莉(750万股)、张宇(750万股)、胡彦斌(750万股)竞得。

  根据海南椰岛披露的司法划转结果,截至3月20日,全德能源、钟革、韩莉莉、张宇、胡彦斌竞得的股份已完成划转,暂未收到海南信唐竞得股份的执行裁定书及司法划转信息。至此,东方君盛所持股份仅剩1850.45万股,占公司总股本的4.13%,不再是公司持股5%以上股东。

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