李近宇：公司持续性发展最重要的是控制风险

　　中华ＰＥ：“2011（第九届）跨国公司中国论坛” 于2011年3月1日在中国大饭店召开。本次论坛主题为“跨国公司与中国和平崛起”，微软大中华区区域合规律师及合规调查总监李近宇表示微软公司董事会，高层他们都会制定一些方针，确定哪一些风险是可接受的，哪些风险是不可接受的，不愿接受的。制定完了以后，就要靠一个比较系统的去保障这个东西。我相信合规也是一个很好的系统保障，公司不需要的风险，不愿意承担的风险在每件事情，每个项目，每个人的行为中间能够把这一点体现出来，这是非常重要的一点。

　　以下为文字实录

　　李近宇：很高兴有这个机会今天跟大家分享。微软跟西门子相比是比较年轻的公司，没有一百多年的历史，但是每家公司的愿望都是持续性发展，成为百年老店。要持续性发展有一点是非常重要的，就是要控制风险，做业务都是收益跟风险平衡，你愿意接受多少风险来谈你的发展。

　　在微软来讲，我认为我们要发展，但是要把这个风险能够控制在能够接受的范围之内。这个方面来讲，微软公司董事会，高层他们都会制定一些方针，确定哪一些风险是可接受的，哪些风险是不可接受的，不愿接受的。制定完了以后，就要靠一个比较系统的去保障这个东西。我相信合规也是一个很好的系统保障，公司不需要的风险，不愿意承担的风险在每件事情，每个项目，每个人的行为中间能够把这一点体现出来，这是非常重要的一点。

　　比方说董事会上面有一个决定，哪个公司大了，有总部，有区域，有项目，有国家。作为总部的管理层，你无法每件事情都是自己来操作，必须要有一个规范性的东西，有一个流程，你要相信你下面的人在贯彻你的决定的时候，做业务的时候，是在你规定的风险可接受的通道当中进行，而不是在通道以外进行。我们觉得这是一个保驾护航的流程，具体反应在公司里面，你要有具体的流程，做每件事情要有非常明细的流程，把这个风险，把这个风险控制要求转移在具体业务当中。

　　比如说银行有很多操作风险，微软来讲，要承担很多监管风险，不仅是美国的风险，还有中国的，还有其他国家的风险。微软来讲，合规的范畴不仅仅限于反贿赂这一点，包括反洗钱，反垄断，进出口高新技术的控制等等等等。每个业务流程上都涉及到合规问题，怎么样按照公司规定的流程去操作。

　　相信从这个角度来讲，微软我们是建立这套体系确保员工从一开始入职就必须要接受这个教育。我个人觉得从合规的角度来讲，理念来讲，最最难的是合规文化的建立，你可以建立非常好的体系，但是如果你执行当中不是很好的态度去执行就会有问题。我也是中国人，我们在中国有法律出来的话，千方百计找找有什么漏洞可以钻，最近房地产调控措施，都是希望能够找一些漏洞来达到自己最大的利益。这些是文化的问题。

　　如果公司要求员工不是朝这个方向去做，而是要遵守条例，不仅仅按照字面要求，而且要按照真正精神上面的要求，为什么制定这些合规政策。这个层面上考虑这些问题。这样的话，培养员工从入职的培训，合规培训等等等等，不仅仅是一个流程的保证，而且从文化的建设，每个人的意识当中有一个变化。

　　所以如果能把这一套东西全面的运作起来，再加上合规的考核，高层管理者的奖金联合起来考核的话，这是非常有效的体系在里面，这是我想跟大家大致分享的点。