香港证监会调查称上市保荐人工作存在缺失
2011-03-31 09:22:26 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条
中华PE:
中华PE:香港证监会发言人日前表示，为评估保荐人遵守香港证券市场现行监管规定的情况，香港证监会近日对17家不同规模的保荐人进行了“主题视察”，结果发现“部分保荐人的工作出现了若干缺失”，具体表现包括：就上市申请人业务所进行的尽职审查有欠妥善；于上市申请过程中向香港联合交易所有限公司作出有问题的资料披露；没有就尽职审查备存适当的文件记录。对此，香港证监会行政总裁韦奕礼表示：“保荐人在首次公开招股活动中担当的是重要角色，他们应当紧密参与编制上市文件的工作。保荐人必须向投资者提供上市申请人真实、准确及完整的资料，使投资者可以作出有根据的投资决定。”
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