香港证监会谴责美林内部监控缺失
2011-05-13 13:48:17 作者： 来源：金融界网站 浏览次数：0 网友评论 0 条
中华PE:
中华ＰＥ：金融界网站讯 据港媒报道，香港证监会表示，因美林（亚太）于07年向72名客户销售两只指数挂勾票据所涉及的内部监控系统有所不足，对美林作出谴责并罚款300万元。香港证监会调查发现，美林有72名客户曾于07年间投资于有关的指数挂勾票据，但美林并没有适当地评估当中逾40名客户的财务状况及投资目标。此外，香港证监会关注到，美林在客户同意认购指数挂勾票据之后才向他们提供产品的主要资料，而且没有备存足够的文件纪录以说明其向客户提供意见的理据。美林同意根据一项和解计划提出回购建议，按100％的投资本金向客户回购他们所持有的未到期指数挂钩票据，并于美林收到客户接纳回购建议的有效表格后30天内支付回购款项。估计回购建议所涉及的总金额为367﹒4万美元（约相等于2866万元）。
此外，对于早前经美林买入指数挂勾票据但已赎回票据，而赎回金额低于投资本金的客户，美林同意向他们提出支付补发款项的建议。
美林将实施加强的特别投诉处理程序，覆核客户就美林分销及销售非上市结构性产品（该两只指数挂勾票据除外）及提供相关投资意见而作出的投诉，同时会委聘独立核数师检讨美林的内部分销系统及监控措施。
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