重庆成西部首个股权投资企业备案管理试点地区

        中华PE：据重庆华龙网报道，国家发改委日前以《关于重庆市开展股权投资企业备案管理试点工作有关问题的函》（发改办财金〔2011〕1421）明确将重庆市纳入股权投资企业备案管理试点地区。重庆市成为继北京市、天津市、上海市、江苏省、浙江省、湖北省之后的第7个，同时也是西部首个可以开展股权投资企业备案管理的试点地区。

　　据了解，今年初，国家发改委印发了《国家发展改革委办公厅关于规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》，提出了六个方面的要求。涉及股权投资企业的设立、资本募集与投资；股权投资企业的风险控制机制；股权投资管理机构的基本职责；股权投资企业信息披露制度；股权投资企业备案程序，以及适度监管和行业自律相结合的管理体制。

　　《通知》还要求凡在试点地区完成工商登记的股权投资企业，以及以股权投资企业为投资对象的股权投资企业，除三种情形外，均应到国家发改委备案并接受备案管理。

　　三种例外情形包括：已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为创业投资企业；资本规模不足5亿元人民币或者等值外币；由单个机构或者单个自然人全额出资设立，或者虽然由两个及以上投资者出资设立，但这些投资者均系某一个机构的全资子机构。

　　据悉，备案管理部门的监管重点一是股权投资企业的募资方式和募资对象，防范其以不规范方式和向不合格投资者募资导致乱集资的社会风险；二是股权投资企业的投资运作，避免其从事股票炒作等公开交易股权投资和非法借贷活动，蜕化为私募证券投资基金和贷款公司。

　　据悉，目前市政府已经确定市发改委为重庆市股权投资企业协助备案管理部门