PE备案监管范围扩大至银行系产业基金 黑石在列

2011-10-21 09:22:05 作者： 来源： 财经网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

    中华PE：10月20日晚，国家发改委在其网站上公布了第四批备案私募股权投资企业(PE)的名单，又有5家PE成功备案。突破性的是PE备案监管范围扩大：两家注册在上海的股权投资管理公司成功获得备案，宣告了上海实现股权投资企业备案突破。相较于北京、天津，上海启动备案工作稍显落后，浙江省也是本次成功备案的新增地区。第四批备案基金管理公司呈现多元化特点：“银行系”产业投资基金中银投资浙商产业基金和建银城投环保基金、券商直投基金中金佳泰也首次成功备案，全球私募基金巨擘黑石也作为第二支外资PE，位列备案名单。

　　今年年初，发改委曾在暂停PE备案半年之后，重新启动备案工作，并出台新规定，要求在北京、上海、天津、浙江、江苏和湖北设立的、资本规模在5亿元人民币以上的股权投资企业应申请到发改委备案。此前新备案的股权投资企业来自北京和天津，据记者了解，上海备案工作推进迟缓，主要是上海发改委和金融办一直未能确定单一申请备案的地方主管机构。目前确定的是，上海拟备案的PE企业均可通过上海金融办和发改委获得备案申请。

　　此前发改委备案的PE仅限于私募股权企业，第四批备案中的产业基金、直投基金多元化，则增添了备案突破性意义。最新备案的中金佳泰则管理中国国际金融公司(下称“中金公司”)下设的券商直投基金。该基金是首个证监会试点的、可对外募资的券商直投基金，它突破了现有监管要求：券商直投公司仅能使用母公司自有资金进行直投业务。如今，该基金再度实现突破，成为首个备案的券商直投基金。该基金总规模为50亿元，定位于投资新能源及高科技企业为主的产业整合。至今年5月，该基金已完成首期15亿元的募集，并已开始投资项目。

　　中银投资浙商产业基金和建银城投环保基金是本次备案的两支产业投资基金，在该领域率先实现备案。两基金也均源自“银行系”。中银投资浙商产业基金是中国银行在香港的全资子公司中银集团投资有限公司(下称“中银投资”)与浙江省铁路投资集团有限公司(下称“浙铁集团”)共同发起设立，总规模为50亿元。作为基金管理人，中银投资出资10亿元，浙铁集团投入的10亿元来自于浙江省财政铁路建设资金，通过设立产业投资基金的方式投入铁路建设。

　　建银城投环保基金则更为稳健成熟。由中国建设银行在香港的全资子公司建银国际联合上海城市投资开发总公司(下称上海城投)共同设立，长远目标规模为200亿元。作为首只以环保为主题的基金，建银城投绿色环保基金优先考虑投资上海及长三角环保项目。在首期成功募集18亿元后，该基金进展迅速，项目已相继投出，第二期基金也在运作中。相比中银投资，建银国际已成为“银行系”管理基金规模最大平台，其管理的基金规模基金超过200亿元。

　　黑石是继凯雷投资之后第二家在发改委成功备案的全球性股权投资企业。2009年，黑石成立人民币基金之初，就得到了上海市政府的支持，该基金目标融资50亿元，今年7月份已宣布完成第一轮交割，交割金额超过一半。其中，陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司是最大出资人，承诺出资20亿元。

　　备案的另一家天津燕山航空租赁产业基金，同样特点鲜明。这是海南航空与天津燕山投资管理有限公司共同发起设立国内首家航空租赁产业基金，并以有限合伙人身份向燕山航空租赁产业基金以现金认缴出资5亿元，该基金募资总额为50亿元，投资于国内飞机经营性租赁资产，预计年化收益率不低于10%。

　　在发改委PE备案“新规”出台后，共有四批14家股权投资企业完成备案。第一批于今年4月公布，包括春华秋实(天津)股权投资合伙企业、北京德同优势投资中心、北京昆吾九鼎医药投资中心和北京新希望产业投资中心。第二批仅有融源成长(天津)股权投资合伙企业一家，于今年5月13日公布。今年7月第三批名单公布时，美国私募股权基金凯雷投资实现了首个外资基金备案的突破，同时获批备案的股权投资企业还有天津君睿祺股权投资合伙企业、天津诚柏股权投资合伙企业、天津红杉基业股权投资合伙企业三家。

　　截至目前，在发改委备案的股权投资企业已有20家，股权投资管理机构35家。