证监会铁腕整治 首家保荐人钉牌

2012-04-23 13:43:35 作者： 来源：财讯 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

针对上市保荐人工作粗疏失责，证监会展现铁腕整治决心。上市仅3个月即被揭涉假帐的半新股洪良（00946）上市保荐人兆丰资本，因未能履行职责遭证监会重判罚款4,200万元，更成历来首家遭“钉牌”保荐人，罚则为同类案件中最重。

证监会发言人并证实，有就其他上市保荐人展开调查，但不愿透露调查数目及涉及哪些个案。

兆丰否认指控 调查未完

兆丰资本否认对其错失的一切指控，但针对公司的纪律行动已结束。兆丰资本两名负责人，为洪良上市申请保荐人的主要人员，但两人均否认对上市申请负责，证监亦表明未完成对相关人士调查。

同类保荐人缺失个案中，此前以工银东亚于05年同意支付3,000万元作和解最高。虽证监会表示此前兆丰无任何纪律处分的纪录，但是次罚则却是有纪录以来最高。

揭5项缺失 尽职审查不足

证监会指洪良于招股书上披露严重虚假或具误导性资料，故对洪良的唯一保荐人兆丰资本作出调查。调查报告指，兆丰作为保荐人，共有五项不当缺失，包括尽职审查不足、及未能独立办事，甚至于递交上市申请当日时，才仓卒接触洪良供应商作尽职审查。

证监会指洪良未有填写其跟供应商和顾客的交易数据，而兆丰并未跟进遗漏资料。兆丰不单未有核实洪良所提供的特许经营商的姓名、地址、营业额等基本资料，多个跟洪良供应商和顾客的访谈，仅于洪良递交上市申请当日，才仓卒进行。

此外，证监会指兆丰进行尽职审查时，很多有关洪良的供应商、顾客等资料，都不当地依赖发行人所提供的资料。例如，洪良认为兆丰不应直接联络其客户及供应商，兆丰同意此安排，故所有访谈都由洪良安排，并有洪良代表在场。

兆丰亦未有质询，洪良指部分供应商及顾客拒绝与兆丰会面。兆丰亦经过洪良取得，部分洪良特许经营商的“独立于洪良书面确认”。证监会认为有关做法，都损害保荐人的独立性。

证监会亦指，洪良上市的大部分尽职审查工作，仅由兆丰初级和经验不足的员工，在未有充分监督下处理，而未有文件记录其对洪良进行尽职审查的工作，都为保荐人缺失。

证监会法规执行部执行董事施卫民称，“证监会对兆丰作出的处分，充分表示证监会强烈谴责该等失误。”