银河证券2保代不尽职被约谈 海通2保代被警示

2012-06-28 09:32:41 作者： 来源：证监会网站 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

银河证券黄健与韩杨保荐不尽职被证监会约谈

经查，中国银河证券股份有限公司保荐代表人黄健、韩杨在保荐金河生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，尽职调查工作不完善、不彻底，对该公司使用的一项专利已失效事实核查不充分。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)第四条的有关规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，中国证监会于2012年4月25日决定对黄健、韩杨采取监管谈话的措施。

海通证券两保荐人违规被证监会出具警示函

经查，海通证券股份有限公司保荐代表人赵慧怡、顾峥在保荐浙江道明光学股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中，擅自修改封卷后的招股说明书并提交了内容有误的上市保荐书。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条的规定，中国证监会于2012年5月23日决定对赵慧怡、顾峥采取出具警示函的监管措施。