上海全国首发金融法治白皮书

2012-08-08 08:43:51 作者： 来源：东方早报(上海) 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

明确“十二五”期间金融法治建设十项主要任务

专家建言探路金融司法专业化

正在建设国际金融中心的上海正在完成一项耗时最长、难度最大的工作——金融法治环境建设。

上海昨日发布的国内首部金融法治白皮书——《上海国际金融中心法治环境建设》白皮书（下称白皮书）显示，为配合上海金融业改革发展需要，上海将在“十二五”期间推动金融法律法规体系健全完善，促进金融市场竞争公平有序，提升金融司法保障水平，以切实保护金融活动参与各方的合法权益，维护金融创新，持续激发市场主体创新活力；防范金融风险，切实保障金融安全，为上海金融发展营造良好的金融法制生态环境。

为此，上海列下包括树立科学的金融法治理念、推动建立完善金融法律法规体系、强化金融司法和仲裁的保障职能、加大打击非法金融活动力度、完善金融监管协作机制、促进金融创新知识产权保护体系建设等十项主要任务。

“一旦发生金融纠纷，能否得到公平的对待，这是每个金融市场的参与者最关心的问题。”多位金融司法领域的专家昨日在接受早报记者采访时不约而同地谈到，对一个成熟的国际金融中心而言，金融司法专业化十分必要和重要，而金融司法专业化的核心便是让尽可能地让市场参与者在公平、公正的环境下从事金融活动。

“划定交易规则的底线”

根据白皮书，截至目前，上海检察院和上海市高院均已在全国率先建立起市、分、区（县）三级金融检察工作专业机构或专门的金融审判庭，借此探索建立专业的金融检察和金融审判工作机制。

其中，金融检察工作机构专门办理金融诈骗、破坏金融管理秩序、内幕交易、操纵证券市场金融犯罪等案件，履行检察机关审查批捕、审查起诉、诉讼监督等工作职能，并负责金融犯罪的研究分析，开展金融犯罪预防工作，金融审判庭则集中精力对各类金融纠纷进行裁决。

在上海检察院金融检察处处长肖凯看来，上海逐步专业化的金融检察工作可以以美国纽约南区检察院，即华尔街所在地的检察机关在金融市场上所发挥的监管功能作为借鉴。

“在美国华尔街形成的一个共识就是：决定华尔街游戏规则的不是金融机构或者监管机构，而是纽约南区检察院。之所以如此，重要的一个原因在于：任何金融产品和金融交易的合法性检验——尤其是罪与非罪的判定——往往取决于检察机关的指控与否。而且，由于检察机关启动的是刑事追诉，被指控的嫌疑人面对的不仅仅是金钱赔偿等民事责任，还涉及丧失名誉和人身自由等刑事处罚，所形成的压力机制也非同寻常。”肖凯表示。

“纽约南区的地区检察院其实就是华尔街一个最重要的监管者，他们决定起诉一项交易，就意味着这项交易或者交易模式是违法的，某正程度上他们的起诉与否就划定了市场交易规则的底线。”肖凯说，要建设国际金融中心的上海与纽约有许多相似之处，不仅是金融市场、金融机构的集中聚集地，同时往往也是各种金融创新的发源地。

“我们也希望通过提高金融检察的专业能力，进而对整个金融从业人员的职业操守、投资者的保护、市场秩序的维护、金融交易底线的划定产生影响力。这是我们努力的一个方向。”肖凯直言。

“金融案件集中审理”初探

作为法治环境重要一环的金融审判，也是金融司法专业化的重要组成部分。而据了解，近几年来，上海法院也不断地在金融纠纷案件的专业化和集约化审判方面进行探索。

上海法院自2008年以来，至今已在高院、两个中院和五个基层法院设立了金融审判庭，在未设立金融庭的基层法院设立了金融案件审判专项合议庭，基本形成了上海法院金融商事纠纷案件的专业化审判格局。

此外，上海法院的金融审判实行涉内和涉外金融纠纷案件的统一管辖。

“这对于金融市场庞大、金融交易复杂的上海而言，是很好的尝试，一些闻所未闻的新型金融纠纷可能首先在上海发生，上海法院审判这类新型案件积累的经验也会在以后进一步对全国其他省市类似案件的审判提供借鉴和帮助。”上海市高院金融庭庭长杨路说。

此外，根据上海金融市场的特点，最高法院以通过颁布司法解释的方式，对涉及证券交易所、期货交易所、中央证券登记结算机构等证券期货交易组织者、中央结算机构等特殊主体履行职责相关的案件由这些主体所在地的中级人民法院管辖，由此确立了特定类型案件的集中管辖原则。

为了充分发挥案件集中审理的集约化和专业化作用，上海法院还建立了一支具有较高素质的专业化法官队伍，努力为上海国际金融中心建设提供优质的司法保障。

值得一提的是，被问及相关建议时，一位曾在美国工作的律师再次提及了华尔街。

“国际金融中心纽约为什么牛，华尔街为什么牛，某种程度上是因为它们的法院在其金融市场和国际金融中心中发挥了相当重要的作用，所以具有很强的司法话语权。”一位曾在美国工作的律师如是说。

上述律师又介绍，但凡在纽约发生的金融纠纷，只要市场参与者的一方是美国的，纽约的法院先把纠纷拉过来裁决，而对于市场参与者两方都不是美国的，也很可能被放在纽约法院就地裁决，法院的管辖范围非常广泛，有些情形下还拥有长臂管辖权。

上述律师介绍，美国的法院非常之强势，其中一个重要原因是美国是判例法系国家，其法院承担了任何一个大陆法系国家无法企及的作用，法院主要任务之一是创制规则。