保代投顾直投人员执业准则正在起草

2012-08-09 10:30:20 作者： 来源：证券时报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

中国证券业协会副会长陈自强昨日在诚信办法贯彻实施座谈会上表示，协会正在组织起草证券投资顾问人员、保荐代表人、券商直投从业人员等执业行为准则，以进一步完善证券业诚信自律规则体系。

他还表示，协会将研究设立公益性质的基金会，为行业开展投资者教育、纠纷调解等提供资金支持，把诚信建设与履行行业社会责任紧密结合起来。

陈自强说，2003年证券业协会着手建立了会员单位和从业人员诚信信息系统，制定诚信信息管理制度，记录了来自证券业协会和证监会、交易所等单位处罚和奖励从业人员、会员单位的各类信息。截至2012年6月共记录了机构失信信息174条，个人失信信息4973条，其中考试违纪3136条，未按时通过年检1448条，违法违规389条。“协会诚信信息系统在推动全行业诚信建设中已发挥了积极作用。”他说。

他指出，按照诚信监管办法的要求，协会在诚信建设上的责任包含两方面：一是负责相关诚信信息录入更新，包括对会员和从业人员采取的自律管理措施、给予的表彰、奖励、评比信息，以及从业人员基本信息录入更新；二是引领行业诚信建设工作，做好行业的诚信自律管理工作，探索建立证券期货市场诚信评估制度，组织开展本行业诚信状况评估以及对参与主体的诚信评价工作。为此，协会将从多个方面采取措施，推进证券业诚信建设。

一是深入开展诚信宣传教育，将诚信监管规定、自律规则纳入资格考试教材和后续职业培训体系，持续做好从业人员的诚信教育。广泛开展“诚信营业部”等形式活动，培育诚信合规的行业文化。

二是把诚信建设作为履行行业社会责任的一部分，进一步丰富行业社会责任的内涵，树立行业良好形象。研究设立公益性质的基金会，为行业开展投资者教育、纠纷调解、扶贫济困、形象宣传等提供资金支持。

三是加强诚信制度建设，完善从业人员诚信执业准则体系，把诚实守信的原则要求融入到具体的业务操作环节中。

四是正在整合升级会员和从业人员诚信信息管理系统，修订诚信信息管理制度，推进诚信信息的共享、公开和利用。

五是探索建立诚信评估制度，健全行业诚信激励机制。组织诚信评估专项课题研究，研究制定行业诚信评估指标体系，支持资信评级机构开展诚信评估服务。

六是研究制定证券公司内部诚信约束指引，督促证券公司完善内部诚信监督、约束机制，并把公司内部诚信约束制度建设情况纳入行业诚信评估指标体系。

七是提高违规失信行为的成本和代价，加大失信惩戒力度，把诚信“软约束”和自律惩戒“硬约束”紧密结合起来。近期，协会将发布实施《自律管理措施和纪律处分实施办法》和《自律监察案件办理程序规则》，进一步明确协会自律惩戒措施的种类以及各自的适用范围、适用原则，规范自律惩戒案件的办理程序和职责分工，为下一步加大执业检查和自律惩戒工作力度创造条件、提供依据。