券商保荐不称职？处罚！

2012-09-10 11:53:44 作者： 来源：城市快报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

今年以来，证监会通报了多起违规案件及处罚决定，涉案人员较为“全面”，包括上市公司、券商机构人员以及上市公司高管等职位。上周证监会又通报了两起违规案件，这次的主角是负责两家企业IPO的中介机构及保荐人。证监会通报称，因上海冠华和北京星光IPO的尽职调查中出现重大遗漏，证监会将对爱建证券和东方证券以及6名保荐代表人采取监管措施。

两券商违规保荐遭罚

据了解，经证监会调查发现，北京星光IPO项目的保荐机构东方证券在尽职调查和内部控制方面存在问题，保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对发行人遗漏披露关联人信息的事实未予充分关注。根据有关规定，证监会将对东方证券和4位保荐代表人采取监管谈话措施。同时，证监会还对北京星光的发行人律师采取了监管谈话措施。

无独有偶，由于上海冠华的保荐机构对新增股东关系没有有力的尽职核查，其中关联关系未披露。证监会表示，将对爱建证券梁亮、刘凡两名保荐人给予警示函的处分。

紧盯券商违法必究

在证监会相关负责人看来，推荐企业发行上市的过程中，各中介机构应对发行人信息披露充分、真实、完整，并发表独立核查意见，其职业操守和业务水平直接关系到上市公司的质量。

证监会相关负责人指出，“作为证券中介机构从业人员尤其是保荐代表人，应具备客观公正与独立性，不仅要对拟上市公司负责，更要对广大投资者负责，不得通过从事保荐业务等谋取任何不正当利益。后期，证监会将继续对证券中介机构从业人员行为进行严格监管，依法严肃查处其违法违规行为，严格做到违法必究。”