证券业近四月流失5721人 中投证券10保代离职

2012-09-14 10:40:16 作者： 来源：经济参考报　 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

证券业近四月流失5721人

继今年前4月近万人的流失潮之后，近4个月，证券从业人员流失仍在继续，只是流失速度有所减缓。据统计，5月至8月证券业净流失人员5721人，其中，在中国证券业协会上注册为“一般证券业务人员”的执业人员流失最多，达到了4753人。截至8月底，证券业执业人员总人数为24 .9万人，这也是自2011年8月以来，证券业执业人数首次降至25万以下。

今年的人员流失潮中，相当一部分人选择了彻底逃离证券业。券商薪酬在金融业早已不占据优势。根据信托业半年报统计显示，上半年信托业人均薪酬高达26.7万元，高居金融业薪酬之首，超出券商人均薪酬近1倍。在今年的流失潮中，除经纪业务从业人员流失以外，投资银行、研究所等专业人员流失较以往更为明显。

证监会向两保荐机构六人亮黄牌 

证监会日前对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券及其保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施，对北京星光首发项目的保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。

经查，上海冠华IPO项目保荐机构及保荐代表人对发行人前身———上海冠华不锈钢制品有限公司与其新增股东之间的关联关系核查不全面、不到位，对证监会在审核反馈中提出的问题未给与充分关注。

北京星光IPO项目的保荐机构在尽职调查和内部控制方面存在问题，保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对发行人遗漏披露关联人信息的事实未给予充分关注。

中投证券IPO承销收入缩水超9成 10保代接连离职

据报道，中投证券的保代刘茜、康翰震、李志文已于日前投奔宏源证券。

9月10日，记者查询证监会官方网站发现，中投证券只有保代李哲和鄢凯红“变更登记”。而9月12日，证监会已经更新了保代的变更情况，除李哲和鄢凯红外，保代葛紹政、孔玉飞、刘茜、倪震、王军、周扣山也在其中，而康翰震、李志文还没变更登记，李哲已在5月11日去了齐鲁证券。根据上述信息，中投证券总计有10位保代离职。证监会数据显示，目前中投证券所有保代(包含变更登记中人员)只有32人，也就是说，中投证券流失了接近三分之一的保代，这在业内极为少见。

另外，今年上半年，中投证券的IPO项目颗粒无收，直至8月7日才发行了今年唯一一个IPO项目泰格医药。而去年同期，中投证券保荐了7个IPO项目。今年以来，中投证券IPO保荐承销收入只有1827万元，而2011年同期为2.3亿元，同比下滑92%。

国信广州证券截留减负款

广东证监局近期下发了《广东证监局依法督促辖区证券机构落实下调证券交易费用通知要求》，但记者走访发现，其辖区内的券商如国信证券和广州证券，均存在未降低全佣收取方式的投资者相关费用的情况。

记者致电广州证券番禺大岗证券营业部，营业部专员告诉记者，“经手费是交易所向券商收取的费用，与投资者无关”。当记者问及“全佣收费方式里包含了经手费，经手费下调的客户的费用有无下调”时，该专员表示，“都没有下调费用，因为当时就跟客户说好了的。如果现在经手费上调了，我们也不会增加客户的费用。”

记者日前以新客户身体走访了国信证券红岭中路营业部。该营业部负责人表示，“我们以全佣金的方式收取，佣金中不包含过户费和印花税，但包含规费(包括经手费和证管费)，”刘英霞说。“最近下调了那么一点点，谁在乎，我们没下调(券商向股民收取的费用)。”