尽职调查不完善 证监会向两保荐机构六人亮黄牌

2012-09-14 10:41:25 作者： 来源：搜狐 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

证监会日前对上海冠华首发项目的保荐机构爱建证券及其保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施，对北京星光首发项目的保荐机构东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。

经查，上海冠华IPO项目保荐机构及保荐代表人对发行人前身上海冠华不锈钢制品有限公司与其新增股东之间的关联关系核查不全面、不到位，对证监会在审核反馈中提出的问题未给与充分关注。

北京星光IPO项目的保荐机构在尽职调查和内部控制方面存在问题，保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底，对发行人遗漏披露关联人信息的事实未给予充分关注。