保荐不力缺诚信中信证券遭处罚

2012-11-16 10:34:24 作者： 来源：信息时报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

证监会对于“黑嘴”券商这次动了真格，券商龙头中信证券昨日被证监会出具警示函，并对保荐代表人张宁、刘顺明采取3个月内不受理与行政许可有关文件的监管措施。

六券商涉嫌保荐不力

今年以来，由于次新股频现业绩变脸，保代被视为“硬件不够”的次新股上市的帮凶。对此，近日证监会出手，对保荐百隆东方的中信证券开出了警示函，并对两名保代采取监管措施。而自有监管记录的2004年6月以来至昨日，证监会共对中信证券、国泰君安、平安证券、广发证券(000776,股吧)、爱建证券等5家券商出具过警示函。

华丽上市、随后业绩变脸的次新股，在今年的A股市场上比比皆是。截至三季度末，已有55家年内上市的新股业绩同比出现滑坡，占比高达35.71%。这55家公司中，31家已经在中报、三季报连续两个报告期中出现净利润下降。这些业绩变脸公司的招股说明书，往往对过往业绩进行华丽包装，并将变脸业绩的原因推脱为行业整体下滑。

市场人士指出，相关的25家券商正是“幕后推手”，它们挖空心思，对上市条件不足的公司的会计信息进行“加工”，且把关不严，造成了业绩变脸的恶果。今年上市的154只新股中，三季报营业利润同比下降超过五成的就有10家，涉及6家券商和多名保代人员。这除了今年已吃过罚单的国泰君安，其他的还有国信证券、中信证券、东北证券、太平洋证券、中德证券5家。其中，国信证券“包揽”了9家公司，被称为“保荐黑手”；排名第二的是平安证券，其保荐上市的14家公司中有7家变脸。

中信证券遭处罚

近日证监会公布称，对百隆东方首发项目保荐机构及其保荐代表人采取监管措施。证监会指出，百隆东方股份有限公司首发项目的保荐机构及其保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责地履行职责，对于发行人2012年以来业绩大幅下滑的情况，在向中国证监会提交的关于发行人会后重大事项的承诺函中未如实说明，亦未在招股过程中作相应的补充说明。根据有关规定，证监会对保荐机构中信证券采取出具警示函的监管措施，对保荐代表人张宁、刘顺明采取3个月内不受理与行政许可有关文件的监管措施。据了解，这些措施已于10月26日生效。