洪良国际保荐人黄腾忠三年不得返业界
2012-11-21 10:44:52 作者： 来源：金融界网站 浏览次数：0 网友评论 0 条
11月21日消息，据香港信报报道，洪良国际（946）上市保荐人兆丰资本前执行董事黄腾忠，今年初不服证监会纪律聆讯的结果，曾向证券及期货上诉审裁处提出上诉，但他在聆讯前一个月突然决定放弃，昨天被证监会禁止重投业界3年
中华PE:
11月21日消息，据香港信报报道，洪良国际（946）上市保荐人兆丰资本前执行董事黄腾忠，今年初不服证监会纪律聆讯的结果，曾向证券及期货上诉审裁处提出上诉，但他在聆讯前一个月突然决定放弃，昨天被证监会禁止重投业界3年，由11月19日至2015年11月18日，意味证监会对兆丰资本的相关纪律处分已告一段落。洪良的招股书严重失实，保荐人兆丰资本的尽职审查工作草率，证监会今年4月公布撤销该行的牌照和罚款4200万元，负责这宗交易的黄腾忠和前董事总经理康晓龙，双双受到纪律处分，当局于两个月后宣布撤销康晓龙的牌照和负责人员资格。
不过，黄腾忠的名字迟迟未曝光，证监会在过往的新闻稿中，以「X」先生为代号，原因是他声称在洪良上市一事上只扮演较次要的角色，康晓龙才是「主角」，又表示自己没有参与草拟招股书或交易小组的尽职审查查询工作，不应该为保荐人的缺失负责。他不服证监会的纪律聆讯结果，决定上诉，已排期于今年12月10至13日审理，期间证监会不能公开其名字。
据悉，黄腾忠最近突然打退堂鼓，接受惩罚。由于他已经离开兆丰资本，技术上不存在吊销牌照，故证监会禁止他重投业界3年。虽然他届时可以重新申请牌照，但不一定获批，或要满足额外条件。
证监会指出，黄腾忠未能理解，他不可局限其责任于自己参与的事项上，或将责任推卸给康晓龙。两人曾同共签署，并向港交所（388）提交承诺和声明，确认已进行合理尽职审查的查询。事实上，他没有采取足够步骤查核交易小组，有否妥善地甚至根本没有进行尽职审查。证监会批评，他违反保荐人承诺、申报不实声明；再者，他没妥善和充分监督交易小组。
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