万福生科持续督导不利 保荐券商平安证券受罚

2012-11-28 10:37:46 作者： 来源：财经网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

继保荐胜景山河IPO失职而被证监会出具警示函仅一年后，深交所近日公告称，因2012年半年报存虚假记载和重大遗漏，对万福生科及公司全体董监高人员予以公开谴责，并对公司持续督导期间的保荐代表人予以通报批评。山河IPO事件影响，平安证券去年的评级也从“AA”类将为“A”类，同时也引发了平安证券保代的人事动荡。业内人士表示，万福生科再次爆出IPO黑洞，评级恐继续受到影响。在股市低迷从而牵累IPO市场之下，平安证券投行部门团队的分崩离析、存量项目殆尽等自身因素或对其保荐业务也造成了致命的打击。

资料表示，担任万福生科持续督导期间保代的吴文浩和何涛，均为公司首发保代。值得一提的是，他们也成为了深交所新版《保荐工作指引》和《保荐工作评价办法》发布后，首批遭处罚的保代。

深交所有关负责人称，《保荐工作评价办法》从上市推荐、持续督导、监管措施、纪律处分等方面全面评价保荐代表人的保荐工作，并将保荐代表人的评价与其所保荐的上市公司信息披露考核结果挂钩。

深交所还称，鉴于万福生科目前仍处于立案稽查过程中，不排除未来相关监管部门根据调查结果，对公司及相关当事人采取进一步监管措施的情况。

就在一年前的11月24日，证监会在对平安证券出具的警示函中表示，平安证券存在保荐胜景山河IPO项目中，尽职调查工作不完善，不彻底，对胜景山河经销商、关联方等事项核查不充分。

为此，证监会还提醒平安证券，关注证券发行上市尽职调查的有关问题，加强内部控制与管理，进一步关注保荐业务执业风险，切实做好证券发行上市的尽职调查与尽职推荐工作。

深交所在谴责函中表示，26日，万福生科发布关于2012年中报的重大更正及补充公告，承认其报告中虚增营收1.88亿元，虚增营业成本1.46亿元、虚增净利润4023.16万元，导致公司上半年财务报告盈亏性质发生变化。

同时，万福生科上半年循环经济型稻米精深加工生产线项目，因技改长时间停产，对业务造成重大影响，但公司对该重大事项未及时披露，也未在半年报中披露。

然而，前后矛盾的是，平安证券在9月11日发布的关于万福生科持续督导期间跟踪报告中却声称，作为公司保荐人，公司已根据相关规定，对万福生科今年1-6月规范运作的情况进行了跟踪。

其中，关于万福生科募集资金的专户存储、投资项目的实施及其他承诺事项这一条，平安证券强调，公司募集资金使用及披露中不存在问题或其他情况。截至报告期末，公司募投项目可行性未发生重大变化。

平安证券表示，公司“循环经济型稻米精深加工生产线技改项目”、“稻米生物科技研发中心建设项目”、“年产3000 吨米糠油技改项目”，均按计划实施且正在建设中；“年产5000吨食用级大米蛋白粉产业项目”目前已完成中试，产业化生产预计于明年5月完成。

证监会披露的保荐信用监管信息显示，吴文浩自2008年5月起进入平安证券，并于2010年8月2日获准注册保代资格，现任平安证券投资银行事业部执行副总经理一职。在入职平安证券前，吴文浩前后任职的券商还包括中信证券、华西证券、国金证券和渤海证券等四家券商。