南京证券：公司将引以为戒 切实防范保荐风险

2013-06-03 10:18:04 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

南京证券因“新大地事件”被立案稽查一事有了新进展。5月31日，中国证监会召开新闻通气会称，因新大地案件，证监会拟对南京证券给予警告，对保荐人胡冰和廖建华给予警告并分别处以十五万元罚款和采取终身证券市场禁入措施。对此，南京证券相关负责人对上证报记者表示，公司在切实防范保荐风险上已经做了改进，并将引以为戒，杜绝此类事件再发生。同时，南京证券投行业务重心已转向新三板、债券、企业并购重组、上市公司再融资和具有高成长性的中小企业融资服务。

据了解，早在去年新大地事件发生后，南京证券内部就采取严格的处置措施和自查工作。对于新大地事件的教训，公司表示，今后将狠抓项目承揽和立项环节，从源头上严格把关、选优培强，要求各项目组人员采取尽量多的核查方式进行尽职调查，对于核查结论得不到多方面验证的项目宁可放弃，同时要求质控部门加强对各项目组的现场检查和督导，以此提高项目质量、切实保护投资者利益、防范保荐风险，坚决杜绝出现类似新大地项目的情况。

对于投行部门，公司表示也已对其业务方向进行了重新定位。去年底，南京证券就将2013年投行业务的重点确定为面向具有高成长性的中小企业提供各类企业债、新三板、区域股权市场、兼并收购及并购融资、资产证券化等全业务链的综合融资服务平台。公司上述负责人表示，为实现该目标，南京证券将全方位涉足公司债、企业债、中小企业私募债等承销发行工作，并利用证监会正在积极推进并购重组审核工作分道制的契机，加大并购重组业务的工作力度，从而实现投行业务转型。同时，南京证券将抢抓全国新三板市场大发展机遇，做大新三板业务，保持行业领先地位。