证监会拟处罚保荐机构 民生证券被罚没300万

2013-06-03 10:40:48 作者： 来源：金融时报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

中国证监会新闻发言人通报了新大地、天能科技两家公司及相关中介机构涉嫌违法违规案件情况。证监会拟对南京证券给予警告处罚，拟对民生证券给予警告处罚，没收其100万元收入并处以200万元罚款等行政处罚措施。

该发言人表示，由于南京证券、民生证券分别在新大地和天能科技IPO项目中，出现了未执行充分适当的尽职调查工作程序、出具含有虚假记载的发行保荐书及核查报告等问题，拟对以上两家证券公司给予警告处罚，并责令改正并实施公开谴责等监管措施，限定6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对4名相关保荐代表人均给予警告，处以15万元罚款，并采取终身证券市场禁入措施。由于南京证券在新大地IPO项目上未取得相关业务收入，所以不予以罚款。

此外，华锐风电涉嫌虚增收入、虚转成本、虚增利润等违法违规行为，证监会已对其正式立案，目前正在调查中。

该发言人还表示，河南证监局对雏鹰农牧正在进行现场检查，一旦发现问题，将依法处理。另外，对康芝药业、秦宝牧业等有关情况，相关部门已关注，并正在进行相关程序。