汇丰美国洗钱案获和解 罚单19.2亿美元创纪录

2013-07-03 10:31:58 作者： 来源：网易财经 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

网易财经7月3日讯 美国联邦法官批准了汇丰控股与联邦政府和各州调查机构达成的19.2亿美元和解协议，解决了汇丰银行涉嫌洗钱以及和美国制裁国家进行交易的指控。

纽约布鲁克林的美国地方法官约翰•格里森表示，尽管和解协议受到公众的强烈批评，让汇丰银行逃避刑事诉讼，不过批准这项协议是个简单的决定，因为该协议解决了很多问题。在审查半年多后，约翰•格里森在周一做出裁决，拒绝了美国政府和汇丰银行认为联邦法官在批准或实施延期起诉协议方面缺乏权威的提议。双方在2012年12月11日达成和解协议，包括12.56亿美元的财产没收和6.65亿美元的民事罚款。

这项协议解决了汇丰银行沦落为墨西哥和哥伦比亚贩毒集团首选金融机构、进行洗钱和其他违法行为的指控，美国司法部称之为“令人震惊的监管失败”。 汇丰银行承认合规失误，包括没有实施有效的反洗钱程序，代替缅甸、古巴、伊朗、利比亚和苏丹的客户进行交易，这些国家都受到了美国制裁。

作为和解协议的一部分，汇丰银行同意把高管薪酬和合规标准相挂钩，完善内部信息共享机制，监督公司行为规范。发言人罗布•谢尔曼表示，汇丰银行从2011年以来采取广泛的措施来防止金融犯罪，正在取得良好的进展。

布鲁克林联邦检察官洛雷•塔林奇发言人拒绝对此发表评论。延期起诉协议将持续五年，如果银行在此期间违反了协议条款，检察官可以提起诉讼。