香港中小券商不满两项新监管政策 要求收回

2013-07-16 09:40:36 作者： 来源：和讯 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

据香港信报报道，继延长交易时间和实施收市后期货交易时段（俗称期货夜市），华资中小型经纪行（C组）再次透过香港立法会的公听会表达不满，13名代表将出席今天（周二）举行的财经事务委员会特别会议，向香港证监会施压，要求收回两项增加业界经营成本和风险的建议。

刚于上月履新的香港证监会中介团体监察及发牌部执行董事施哲宏（James Shipton），以及负责这次专业投资者制度改革的高级总监浦伟光，也会出席公听会。

C组经纪的主要不满是咨询文件建议把“合适性规定纳入客户协议内”，以及客户协议不应载有与《操守准则》抵触的条款，应该以明确方式准确列明向客户提供的实际服务。

立法会已上载部分出席公听会代表的意见，业界人士认为，把“合适性规定纳入客户协议内”对经纪行是一项非常繁复的要求，旧客户没有豁免，若一家经纪行的旧客户多达一万个，便得为每位客户重新进行风险和产品合适性评估，这对大部分经纪行来说是不可能的事。

同时，客户协议不可抵触《操守准则》的条款，等于协议中所有免责条款失效，届时客户可以随时输打赢要，经纪行可能要面对客户无尽的诉讼。

提议作一次性评估

经纪业界建议，只需要为客户作一次性的风险评估，取代每项产品的合适性评估；如果客户购买的产品在港交所（388）买卖，经纪行仍可保留负责条款，只有在销售非上市或未经审批产品时，经纪行不可利用免责条款逃避法律责任。

一向与普遍C组经纪持相反意见的耀才证券（1428），该行则支持证监会的建议，表示“不明白为何部分业界对证监会建议作出反对，实在令人费解。”

香港银行公会则致函财经事务委员会，表示现阶段正收集会员意见，不便对咨询文件发表意见。