中小券商批评港证监盲目套用银行监管方式

2013-07-17 10:04:39 作者： 来源：东方财富网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

据媒体报道，雷曼迷你债事件后，香港金管局向银行(行情 专区)施加多项销售规则，至今香港证监会计划透过有关专业投资者定义的咨询，增加经纪行销售金融产品的规管。中小型经纪行(C组)代表批评，香港证监会不能盲目把监管银行的方式套用于经纪行，而代表银行界的立法会议员吴亮星，则促请政府检讨针对银行的销售规则。

指绕过立法会审批

13名业界代表昨天在立法会财经事务委员会的公听会上，主要表达不满咨询文件建议把“合适性规定纳入客户协议内”，以及客户协议不应载有与《操守准则》抵触的条款，应该以明确方式准确列明向客户提供的实际服务。

身兼证券商协会主席的金利丰金融(1031)行政总裁朱李月华批评，证监会的建议是“搬字过纸”，把迷债事件后金管局向银行施加的监管套用于经纪行；然而，经纪行为客户开户时已说明产品的风险，不能把发行人和保荐人的责任推到经纪行。

香港证券业协会副主席张为国指出，这次建议只涉及修订《操守准则》，毋须修例，证监会的建议等于曲线把经纪行的客户协议纳入监管范围，却绕过立法会的审批。

证监会新任中介团体监察及发牌部执行董事施哲宏(James Shipton)没有响应会否接纳经纪行的意见，强调建议是原则为本，让经纪行合规时有较大弹性，相信是合理和可行的要求，而咨询期至8月14日结束，欢迎市场人士发表意见。证监会中介团体监察及发牌部高级总监浦伟光补充说，参考过往的做法，会考虑安排适应期或指引，确保业界能够履行新规定，但没有提及新规定实施的时间表。

吴亮星促检讨银行销售规则

吴亮星指出，零售银行在雷曼迷债事件后，实施实体分隔、录音等多项措施，至今投资者或银行的得益似乎并不明显，证监会的建议可视为那次改革的延续，认为政府是时候检讨当年相关措施的成效。

今年初中小型经纪行曾因为港交所(388)实施收市后期货交易时段(俗称期货夜市)，而要求在立法会进行公听会，昨天是今年第二次。民主党议员单仲偕质疑，证监会和经纪行缺乏沟通。委员会主席李慧琼总结时表示，欢迎经纪业界代表到立法会表达意见，并提醒双方必须有有效沟通机制。