优道投资发行多款定增基金项目俱未获批

2013-11-18 10:18:06 作者： 来源：第一财经日报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

《第一财经日报》之前报道了上海优道投资管理有限公司（下称“优道投资”）向社会投资者发行两期挂钩国创能源(600145,股吧)（600145.SH）定增项目的理财产品，但第一期在今年10月份已经到期却未兑付，引起投资者不满的事件。

昨日，有购买了该款产品的投资者告诉本报记者，国创能源申请了延期3个月兑付，“要到明年1月份左右才知道最后结果”。这名投资者表示自己已经做好最坏打算，也就相关问题在向律师咨询意见。

此外，今年5月份，优道投资发行了第二期“国创能源定增投资基金”。有相关人士称，产品募集的数亿元资金，已打入国创能源账户，然而这笔巨额资金却在国创能源的报表中毫无踪影。

事发后，优道投资迅速将自己网站下线，国创能源则发布了一则关于刘永盛（即已被警方控制的伪造项目募集资金者）案件的澄清公告。公告中未提及优道投资发行的产品，只表示公司与刘永盛案无关。

本报记者梳理优道投资发行的其他上市公司募集资金产品后发现，除成城股份(600247,股吧)（600247.SH）外，博元投资(600656,股吧)（600656.SH）与岳阳恒立(000622,股吧)（000622.SZ）的现金流量表中，没有出现与基金产品相对应的金额。同时，博元投资、岳阳恒立和国创能源投募资活动产生的现金流量数据与定增计划、基金产品募集资金规模相去甚远。成城股份虽然有大额筹资与投资金额发生，但公告显示该公司定增计划依然没进入实质性阶段。实际控制人成清波原计划参与定向增发，后由于负有1.02亿元的巨额担保义务，被临时撤换。

现金流量数据之谜

投资者李华（化名）购买了约300万元的“优盈1号·国创能源定增投资基金I期”，本来在今年10月份就可以拿回本息，不料他却被告知兑付延期3个月。在本报记者报道这些资金没出现在国创能源财报中后，李华感到事情有些不妙：“该不会都打水漂了吧？”

这些天，他不断拨打优道投资董事长与法定代表人杨智琴的电话，均杳无音讯。走投无路的李华已经做好了最后准备：“明年1月份左右才知道最后结果。”

像李华这样的人不在少数，“优盈1号·国创能源定增投资基金”两期共募集了数亿元资金。有相关人士称，这些资金已经打往了国创能源的账户。

然而，这数亿元资金并没有反映在国创能源的现金流量表中，与两个产品相对应的2012年年报、2013年中报中，筹资流入为747.5万元以及0元。

接受本报记者采访的财务专家称，从已归还或者迅速投入定增项目等角度来看，都不可能在报表中销声匿迹，“资金很可能已经被挪用了”。

国创能源11月16日公告称，公司与刘永盛案件无关。而公告对有关优道投资发行国创能源定增投资基金及资金流向等问题只字未提。

实际上，和优道投资定增基金对应的四家上市公司现金流量表中，筹资一栏的金额都少得可怜。

涉及博元投资与岳阳恒立的基金产品均在今年发行，但优道投资紧急消失后，一切产品详细情况都已经无从得知。而记者在网络上剩余的零星资料中发现，“优盈3号·岳阳恒立定增投资基金”在今年8月份已经打款结束。但是岳阳恒立报表中对此没有反映，截至今年三季度，该公司现金流量表中的筹资流入部分为零。

涉及博元投资的产品成立情况也不是很明晰，而该公司现金流量表中的筹资流入部分，今年中报时出现了1000万元的流入金额，报表正文以及附注显示，这是“收到拟投资方的履约保证金”，其他详情也没有披露。

至此，除了成城股份，优道投资发行的其他三款与上市公司定增项目挂钩的基金产品，所募集到的资金都没有出现在上市公司的报表中。其中，涉及博元投资与岳阳恒立的基金产品均为今年发行，尚未到期，风险积聚情况不明。

定增项目无一进入实质性阶段

既然优道投资的基金产品均为上市公司定向增发项目募集资金，那么这些项目的进展如何？

记者查阅上述四家身负定增项目的公告显示，即便是现金流量表中投资与筹资部分金额来来往往的成城股份，其定增项目也没有到实质性阶段，都在走程序。

成城股份的定增项目主要用于增资贵州成城能源，与中煤地质合作设立项目公司用于页岩气勘探，尚未得到证监会核准，预计募集资金14.04亿元。

国创能源的定增项目主要用于增资帝普矿投等，尚未得到证监会核准，同时该项目需要获得国家发改委、商务部、外汇管理局关于本次境外并购的相关批复和核准，预计募集资金39.5亿元。

博元投资的定增项目主要用于增资林东煤业，在今年6月份得到了贵州省国资委的同意批复，但尚未得到证监会批复，预计募集资金30亿元。

岳阳恒立的定增项目主要用于增资溇水公司以及补充上市公司流动资金，尚未获得证监会批复，预计募集资金42.73亿元。

四家上市公司的定增项目都处在未核准阶段，那优道投资以定增为名义募集的资金到底去了哪儿？这不仅是优道投资基金产品投资人李华们的困惑，也是二级市场上上市公司投资者的困惑。