港股券商北上内地揽客 香港证监会否认松绑

2013-11-21 11:54:57 作者： 来源：凤凰网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

据香港媒体报道，早前香港立法会金融服务界议员张华峰向传媒透露，香港证监会将放宽对经纪行于内地为客户开户的限制。据悉，香港证监会行政总裁欧达礼其后罕有地致函张华峰反驳部份言论，并重申香港证监会对证券行在内地开户的原则。

张华峰上周与传媒茶叙时曾引述香港证监会主席唐家成及欧达礼表示，同意证券行在内地为客户开户时，要依足“认识你的客户(Know Your Client)”的程序，香港证监会便不会主动执法。

惟据了解，欧达礼日前以“私人密函”的方式向张华峰发信，反驳指“认识你的客户”程序并非开立证券户口时唯一适用的规定，并指香港证监会没有与任何人订立任何不执行适用规则和准则的协议。

欧达礼：须遵守《操守准则》

对于香港证券行在内地开户，欧达礼重申指，所有持牌法团为客户开立新户口均须遵守《操守准则》的所有规定及相关法例；若持牌法团于境外没有遵守其活动的相关规定，香港证监会亦会进行执法；而持牌法团在境外招揽客户及为客人开设户口亦须要遵守当地的法规，香港证监会亦会就此作为考虑持牌人是否合适人选的重要参考因素。