汇丰证券牌照使用违规 遭香港证监会罚500万

2013-12-20 11:12:17 作者： 来源：东方财富网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

12月20日消息，据媒体报道，汇丰证券2011年计划向零售客提供“黑池”服务，拟要求除非事先通知，否则所有买卖盘自动使用黑池，与申领牌照时的陈述相违，被香港证监会谴责及罚款500万元。

买卖盘自动用黑池最终未成事

汇证昨日为事件道歉，接受香港证监会的惩罚，并重申现时无计划向零售客户及个人专业投资者，提供对盘服务。

香港证监会指出，汇证于2010年5月申请第7类牌照(提供自动化交易服务)，过程中表示拟要求客户“自由选择参与(opt in)”，签署函件才会提供对盘服务。香港证监会翌年3月向汇证发出相关牌照。

不过，于2011年7月汇证公布拟推StockMax内部对盘系统，却采用“自行表明退出(opt out)”方案，客户必须提出反对，否则客户买卖盘自动使用。该对盘服务最终在港府及监管机构压力下夭折。

香港证监会指出，汇丰2010年10月初步决定改用opt out方案，但因内部沟通出错，仍向香港证监会错误表示采用opt in方案，其后也没有将变动通知香港证监会。(腾讯)