基金普惠摘牌仍交易 深交所认定交易无效

2013-12-24 11:38:55 作者： 来源：21世纪经济报道 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

“普惠本该今天（12月23日）终止上市，却多交易了51分钟，搞笑！”济安金信副总经理王群航向21世纪经济报道记者表示，这是他从事基金研究十几年来第一次碰到这种“怪事”。

王群航所说的“怪事”是指，鹏华旗下的封闭式基金普惠（184689.SZ）在12月23日已经终止上市，但当日早上的一段时间内，依然可以在深交所的交易系统进行买卖交易。

12月23日，深交所发布公告称，根据《普惠证券投资基金终止上市公告》，基金普惠于2013年12月23日终止上市。“由于本所与相关基金管理公司业务衔接问题，基金普惠今日仍挂牌交易。”“本所发现后于今日10点55分对基金普惠实施停牌。”

“根据《深圳证券交易所交易规则》第3.5.4条等相关规定，本所认定基金普惠今日交易无效。”深交所表示。

一位曾在深交所任职的人士称，交易所有多个部门，深交所正在内部调查基金普惠23日上市究竟是系统原因，还是人为疏忽，但目前还没有结论。

“基金普惠23日上市的具体原因，以交易所公告为准。”鹏华基金人士称。

早上9点25分，张娜（化名）像往常一样打开交易软件浏览盘面。当她无意识滑动鼠标时，突然发现基金普惠处于交易状态。

“普惠不是已经说好要停牌了，今天怎么还能交易？”感到纳闷的张娜，第一时间致电基金普惠的管理公司——鹏华基金管理有限公司。接到电话的鹏华基金相关人士，向张娜确认这只基金已经申请停牌，他们亦不清楚为何还在交易，称只能向深交所反馈情况。

就在9点30分开盘后近一个小时，鹏华基金接到了近100个客户打来的电话。客户共同的疑问是已经停牌的基金，怎么还在交易所买卖。

对此感到疑惑的还有想从基金普惠套利的投资者。

“以12月20日收盘价和基金净值计算，基金普惠有4％的折价。”23日13点，赵先生下单交易基金普惠（184689.SZ），但他发现交易并不成功。随后，他查询基金公告，发现鹏华基金于12月18日发布公告称普惠于23日终止上市交易。

“鹏华基金公告称23日终止上市是盘中终止，还是收盘时终止？上午开盘交易一个小时，为什么突然盘中临时停盘？”赵先生对此感到很困惑。

据了解，普惠证券投资基金为封闭式股票型基金，合同约定该基金将于2014年1月6日到期，根据已表决通过的基金份额持有人大会决议，基金普惠将终止上市并转型为开放式基金。

“终止上市后，交易所应该将基金摘牌，不能在二级市场交易。”一位业内人士称，已经终止上市交易的基金，依然是交易品种，这是基金业历史上第一次出现这种现象。

下午2点左右，21世纪经济报道记者在深交所网站看到一则有关基金普惠交易作废的公告。深交所披露的信息显示，截至10点55分，基金普惠今日累计成交144.70万元，成交120笔，涉及投资者97人，平均每笔成交金额为12058元。

“交易所的小失误导致了小乌龙。”王群航认为，“鹏华已经做了信息披露，无责任；投资者应该都看了信息披露，有披露而不看，责任在自己。”

“如果有投资者就此索赔，需要先确权投资者交易时是看涨，还是看跌，按照认定的方向来处理。而确权后，赚钱的投资者，应该把盈利吐出来，然后，把这些盈利给亏损的人。”王群航称。

12月23日，21世纪经济报道记者就此事尝试联系深交所方面，但截至发稿，未能得到更多回应。