证监会将严打新股配售违法违规行为

2014-01-26 10:00:16 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

证监会将严打新股配售违法违规行为

针对有媒体质疑我武生物(300357)首次公开募股（IPO）配售环节主承销商总经理关联方100%中签，涉嫌寻租腐败的情况，证监会新闻发言人邓舸昨日表示，证监会已公布对新股发行过程进行抽查，我武生物的主承销商海际大和也在抽查名单之内，目前正在核查中。

邓舸表示，改革新股配售方式是本次新股发行体制改革的重要内容之一，主承销商自主配售机制符合市场化改革方向，也是成熟市场通行做法。但是，市场化改革绝不意味着放任自流。“阳光是最好的消毒剂”，为了防范新股配售过程中的利益输送和暗箱操作等行为，证监会在《证券发行与承销管理办法》中除规定禁止向关联人群体配售外，还要求发行人和承销商依法披露配售原则、配售结果以及配售结果是否符合配售原则等信息，以利社会监督。

邓舸指出，新股启动发行后，媒体对一些配售中的现象进行了关注和跟踪，起到了很好的社会监督效果。证监会将根据新股配售过程中暴露出来的问题，采取有针对性的措施，强化新股配售的过程监管、行为监管和事后问责，严厉打击新股配售过程中的违法违规行为，依法采取监管措施或给予行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

同时，证监会也在对宏良股份(002720,股吧)涉嫌财务造假以及隐瞒供应商关联关系的信息进行审查。

此外，就投资者关心的证监会机构调整的情况，邓舸表示，证监会职能和内设机构调整将为监管转型提供保障。当前调整机构设置总的思路是围绕转变职能和理顺关系，按照“功能监管”和“一事一管”的要求，将部门职责进行整合，并相应调整部门。目前，证监会职能和内设机构调整的方案已上报主管部门，待批复后，将积极稳妥推进实施。相关情况也会及时公布。

对于发审委的去留，邓舸强调，自1993年中国证监会设立股票发行审核委员会以来，发审委在贯彻“三公”原则，通过专业把关提高上市公司质量和整个发行审核公信力方面，发挥了应有作用。注册制条件下发审委的职能定位如何调整，还需进一步研究。注册制改革实施需要一个过程，并以《证券法》修改为前提。在过渡期内，发审委将落实以信息披露为中心的改革要求，继续严格依法履职。

证监会通报多宗违法违规案件处理情况

在昨日召开的证监会新闻发布会上，中国证监会新闻发言人邓舸发布了证监会中止美锦能源(000723,股吧)重大资产重组审查并立案稽查，并通报了4起证券期货违法违规案件：海南大印、海南龙盘园、海南万嘉等公司操纵期货市场违法违规案，向日葵(300111,股吧)高管丁国军、潘卫标内幕交易案，亚星化学信息披露违法违规案，尤利丰等人超比例持股未按规定披露信息案。

中止美锦能源重组申请并立案稽查

2013年12月4日，山西美锦能源股份有限公司（美锦能源）发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请经并购重组委第42次会议审议，获有条件通过。

会后，申请人按规定补充评估报告及相关材料。申请人提供的标的资产未经审计的2013年盈利情况显示，标的资产之一汾西太岳2013年实现净利润4543.69万元，只占盈利预测数14446.54万元的31.45%。

申请人解释影响业绩的主要原因是，2013年7月至8月汾西太岳在煤炭采掘过程中遭遇陷落柱，影响企业正常经营，导致生产成本大幅增加。

证监会于2013年8月14日受理美锦能源本次重组申请，标的资产上述情况发生在2013年7月至8月，申请人始终未对相关情况予以报告和披露，存在隐瞒标的资产生产经营重大情况的事实，涉嫌违反相关规定，因此决定对申请人立案稽查。

同时，根据规定，中止对美锦能源本次重大资产重组申请的审查。

三公司操纵橡胶期货合约被罚

根据上海期货交易所监控发现的线索，2011年11月，中国证监会对海南大印集团有限公司（海南大印）、海南龙盘园农业投资有限公司（海南龙盘园）、海南万嘉实业有限公司（海南万嘉）涉嫌操纵“橡胶RU1010合约”行为立案调查。2013年12月，中国证监会依法对海南大印、海南龙盘园、海南万嘉公司及相关责任人员作出行政处罚。

证监会调查发现，2010年10月11日-10月13日，海南龙盘园与海南万嘉事先串通，通过各自公司期货账户在橡胶RU1010合约上多次进行对敲交易和自买自卖，其中，10月11日，双方对敲交易和自买自卖合计占当日成交量的55.45%，致使当日结算价上涨4.68%，为当日橡胶合约中的领涨合约。

10月12日，海南龙盘园交易量占当日成交量的80.77%，当日结算价上涨1.65%。

10月13日，双方对敲交易占当日成交量的75.51%，致使当日结算价上涨2.79%。截至10月13日，连续操纵交易行为导致橡胶RU1010合约累计上涨9.39%，其中，海南龙盘园获利28.92万元，海南万嘉获利22.15万元。

向日葵两高管因内幕交易遭罚

创业板上市公司浙江向日葵光能科技股份有限公司（简称向日葵）总经理丁国军、副总经理兼财务总监潘卫标在公司披露相关信息前卖出本公司股票，规避损失。

2013年4月，证监会对上述事项立案调查。2013年12月，证监会作出行政处罚决定，认定丁国军、潘卫标在向日葵2012年上半年净利润预计重大亏损的内幕信息公开前大量减持该股，构成内幕交易，对二人分别没收违法所得89万元、12万元，并处同等金额罚款。

他说，本案属上市公司业绩急剧恶化，公司高管在利空消息公布前大规模减持股票的典型案例，其减持行为引发市场关于其涉嫌内幕交易的强烈质疑。从动机来看，高管减持多源于对公司股价走势不乐观。

本案中，高管利用其相对普通投资者之间的信息优势地位进行精准减持，规避损失，不仅违背了公司高管应对公司股东负有的信义义务，同时也违反了《证券法》关于禁止内幕交易的规定，损害了其他投资者的合法权益，损害了证券市场的公平性原则。

查处亚星化学信披违法违规案

根据山东证监局日常监管发现的线索，2011年10月，证监会对潍坊亚星化学股份有限公司（以下简称亚星化学）信息披露违法违规行为立案调查。2013年1月，证监会对该案作出行政处罚决定。

证监会认定亚星化学的行为违反了《证券法》第六十三条关于“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《证券法》第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

尤利丰等人超比例持股未按规定披露被查处

根据上海证券交易所监控发现的线索，2012年5月，证监会对尤利丰通过“尤利丰”等5个账户买入福成五丰(600965,股吧)（600965）股票超过5%未按规定披露持股信息案立案调查。2013年2月16日，证监会对该案作出行政处罚。

经查，尤利丰、尤利芹、尤丽丽、闫春杰、马素平等五个证券账户均由尤利丰直接操作。

2011年11月至2012年2月期间，尤利丰通过其操作的五个账户持续交易了福成五丰，在2011年12月22日合计持有福成五丰15735035股，占该股总股本的比例为5.63%，首次超过5%的比例，2012年2月8日合计持有福成五丰股份比例均超过5%，其中2012年1月31日合计持股比例达到8%。

根据公开信息，未发现尤利丰等人就上述账户合计持股达到规定比例事项申请上市公司履行公告程序。

厦门信达定增申请获证监会审核通过

证券时报网（www.stcn.com）01月24日讯 厦门信达(000701,股吧)（000701）24日晚间公告，证监会发审会日前审核了公司非公开发行A股股票的申请。根据会议审核结果，公司非公开发行A股股票的申请获得审核通过。公司将在收到中国证券监督管理委员会正式核准文件后另行公告。

根据定增方案，厦门信达拟以不低于9.72元/股的发行价格，向包括国贸控股在内的不超过10名的特定投资者，发行不超过8000万股股份，募集资金总额不超过7亿元，拟用于安溪LED封装新建项目、厦门LED应用产品扩产项目、RFID产品设计和生产线扩建项目。

证监会拟适当放宽农业企业上市财务准入标准

1月24日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会大力提升对“三农”的服务能力，近年来一批符合条件的农业企业在主板IPO，融资额为100亿元，创业板推出以来，有13家农业企业上市，还有21家农业企业在交易所发行中小企业私募债。鼓励农业龙头企业通过资本市场做优做强。

证监会还专门成立期货市场支持“三农”工作小组，上市19个农业期货品种。下一步将支持符合条件的农业企业做优做强，引导鼓励中介机构为农业企业上市服务，适当放宽财务准入标准，稳步发展农产品(000061,股吧)期货市场。

证监会鼓励农业企业做优做强 凸显农业重要性

1月24日，证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将加强资本市场与农业市场的对接,第一,鼓励农业企业利用资本市场做优做强,为农业企业上市服务;第二, 稳步发展农产品(000061,股吧)期货市场;第三,鼓励证券经营机构开发利用三农发展的金融性产品。

实际上今年中央一号文件也指出，要“支持符合条件的农业企业在主板、创业板发行上市，督促上市农业企业改善治理结构，引导暂不具备上市条件的高成长性、创新型农业企业到全国中小企股份转让系统进行股权公开挂牌与转让，推动证券期货经营机构开发适合"三农"的个性化产品。”“自2004年以来，历年中央一号文件均以"三农"为主题，有力地促进了农村经济和农业生产的发展。”

国泰君安赵欢表示，农业企业在主板、创业板发行上市，将促使农业类公司筹集到大量的资金，上市后也有再融资的机会，从而为企业进一步发展壮大提供了资金来源，政策导向更加凸显了农业的重要性。

赵欢还表示，随着市场化、国际化程度的稳步提高，农业和宏观经济的互动性增强，农产品市场与国际市场的联动性增强，鲜活农产品市场波动加剧，部分地区出现买难、卖难交替的情况，价格的暴涨暴跌也时有发生，开发适合"三农" 的个性化产品,将适应市场，更能有效推进我国农产品流通体系进一步发展。

招商证券(600999,股吧)表示，政策面长期利好各农业子版块龙头企业，短期来看利好兑现，仍然存在猪价下行和禽流感持续的风险，暂时维持中性评级。首推种业，粮食安全、科研创新、土地流转等都是直接利好，行业具体政策也将陆续出台并落实；养殖产业链同样受益于小农经济向规模化集约化转型，尤其是疫苗、饲料等养殖周边板块。重点组合：登海种业(002041,股吧)、隆平高科(000998,股吧)、新希望、天康生物(002100,股吧)、天邦股份(002124,股吧)、大华农(300186,股吧)。东莞证券建议关注登海种业、隆平高科、大北农(002385,股吧)、通威股份(600438,股吧)、亚盛集团(600108,股吧)。

证监会机构调整方案已上报 监管效率有望提高

证监会新闻发言人邓舸24日表示,按照减少事前行政审批,提高监管效率的要求,为实现资本平稳健康发展,证监会对职能和内设机构进行调整,总的思路为,转变职能和理顺监管关系,按照功能监管和一事一管要求,相应调整部门,目前,具体方案已经上报主管部门,待批准后将对外公布。

据悉，目前，证监会的主要部门设置是以机构监管为思路，即根据拟上市公司、上市公司、证券公司、基金公司、期货公司等为划分依据，因此很多部门的业务重合。券商、基金、期货公司开展同一类业务，需要不同审批机构的审批，而由于标准不同会出现很多差异，甚至矛盾。同时，不同机构开展新业务，由于分属不同监管部门，增加了很多牌照限制。

据媒体日前报道，证监会最新方案是合并减少四个部门，同时新设四个部门。新设部门的名称与2013年流传版本有所调整。改革除了将一些功能类似的部门“合并同类项”，总体思路在于从机构监管转向功能监管，同时推进监管重心向稽查执法转型。

报道指出，证监会机构改革确定要合并的部门是，发行部与创业板部，上市公司一部与上市公司二部，期货一部与期货二部，机构部与基金部。新设的四个部门是：私募基金办公室、创新业务办公室、债券办公室和打击非法证券期货活动办公室。另外，重点强化的案件稽查部门内，也将有机构整合与新增。

分析人士指出，调整方案总的思路为“转变职能和理顺监管关系”符合肖钢上任后“轻审批、重监管”，的思路。证监会的机构改革是按照功能监管模式重新布局，将有利于提高监管部门专业水平，提高监管效率。

分析人士认为，IPO发行制度向注册制过渡后，发审委的存在显得鸡肋，预计2014年底将取消。证监会方面表示，自1993年证监会发审委设立以来,发审委发挥了应有的作用,在注册制改革目标下,发审委的定位如何调整还须进一步研究,在过渡期内,发审委将依据信息披露的主要要求,继续发挥职能作用。

证监会：加强资本市场与农业市场的对接

证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会加强资本市场与农业市场的对接,第一,鼓励农业企业利用资本市场做优做强,为农业企业上市服务;第二, 稳步发展农产品(000061,股吧)期货市场;第三,鼓励证券经营机构开发利用三农发展的金融性产品。

我武生物主承销商海际大和的新股定价抽查正在进行

根据1月12日证监会发布的《关于加强新股发行监管的措施》，证监会已经开始对新股发行过程进行抽查。此次抽查44家机构询价对象及13家主承销商。证监会新闻发言人邓舸今日表示，我武生物(300357,股吧)的主承销商海际大和在抽查名单内，目前正在核查之中。

证监会：就并购重组存在问题曾约谈28家中介机构

证监会新闻发言人邓舸24日表示,2013年针对中介机构并购重组执业中存在的问题,共对28家中介机构监管谈话.下一步,证监会将继续按照转变职能、简政放权的要求，加快推进并购重组从事前审批向事中、事后监管执法转变，加大对交易各方和中介机构的责任追究，对虚假记载、重大遗漏及误导性陈述等损害投资者利益行为，依法查处。

证监会中止美锦能源(000723,股吧)并购重组申请

证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会中止美锦能源并购重组申请。由于美锦能源存在隐瞒标的资产重大事项的事实,根据相关规则，证监会对申请人美锦能源立案稽查。

证监会查处尤立峰等超比例持股未披露案 罚30万

证监会新闻发言人邓舸24日下午表示，证监会查处尤立峰等人超比例持股未信息披露案。尤立峰使用多个账户买入股票福成五丰(600965,股吧)，超比例持股但未按规定让公司进行公告，被处以警告、罚款30万元。

证监会：就新股配售存在的问题将采取针对性措施

证监会新闻发言人邓舸表示,为防止新股配售的利益输送和暗箱操作,除了规定不得向相关关联人群进行配售外,发行人和承销商还需依法披露配售原则.新股启动发行后,配售过程中存在一些问题,证监会将根据新股配售过程中的情况,采取有针对性的措施,强化过程监管、行为监管 ,依法采取监管措施。

证监会：注册制的实施需一个过程 发审委将继续依法履职

证监会新闻发言人邓舸24日下午表示， 1993年证监会设立发审委以来起到很大作用。在注册制条件下，发审委的职责如何调整还需研究。注册制的实施还需一个过程，在过渡期间，发审委将继续依法履职。

亚星化学因为信息披露违法违规被证监会行政处罚

中国证监会新闻发言人邓舸今日介绍，证监会此前对潍坊亚星化学股份有限公司信息披露违法违规案进行立案调查，目前已经做出行政处罚决定。

向日葵两高管因内幕交易被查处

中国证监会新闻发言人邓舸今天介绍，浙江向日葵光能科技股份有限公司两高管在公司披露相关信息前卖出股票，规避损失，构成内幕交易行为，已被查处。

证监会机构调整方案已经上报

证监会新闻发言人邓舸24日表示,按照减少事前行政审批,提高监管效率的要求,为实现资本平稳健康发展,证监会对职能和内设机构进行调整,总的思路为,转变职能和理顺监管关系,按照功能监管和一事一管要求,相应调整部门,目前,具体方案已经上报主管部门,待批准后将对外公布。

证监会:新三板扩容不会对A股市场产生资金分流效应

证监会新闻发言人邓舸24日表示,全国股份转让系统是以机构投资者为主题的交易场所, 于A股的投资者构成存在很大区别,不会存在此消彼长的关系,同时还会减缓A股市场的新股上市压力,不会对A股市场产生资金分流效应。

证监会：对四大会计所中国分支被美暂停业务感遗憾

日前，美国证券交易委员会行政法官判决四大会计师事务所的中国分部暂停美国执业资质6个月，中国证监会新闻发言人邓舸今天回应称，美方无视中方提供审计底稿和进行执法合作所作努力及取得的进展，在渠道畅通的情况下坚持处罚，对此深表遗憾。

他说，同时注意到，这个决定是初步裁定，会计师事务所可以提起上诉申请复议，希望美国证券交易委员会能够从大局出发正确判断，促进事态得到妥善解决，中国证监会将密切关注。

证监会批准上海期货交易所开展热轧卷板期货交易

中国证监会新闻发言人邓舸今天表示，近日，热轧卷板已经证监会批准在上海期货交易所交易，上市时间由上海期货交易所根据准备情况决定。

证监会查处三公司涉嫌操纵期货市场价格案

证监会新闻发言人邓舸24日披露了证监会查处海南大印、海南龙盘园、海南万嘉等三公司涉嫌操纵期货市场价格违法违规案件。经查处，海南龙盘园、海南万嘉事先串通，于2010年10月11到13日操纵橡胶RU1010合约，多次进行对敲交易和自买自卖，其合谋实施的操纵行为大幅度影响了橡胶RU1010的结算价格，使海南大印在现货市场择机卖出标准仓单获利。

邓舸表示，上述三公司的行为违反了期货交易管理条例有关规定，构成期现联动的跨市场操纵行为，2013年12月证监会对其作出处罚，没收海南大印、海南龙盘园、海南万嘉违法所得24.14万元、28.92万元、22.15万元，并处两倍罚款，给予相关责任人警告及罚款。