香港证监会加强监管港交所 增定期实地视察

2014-01-29 09:50:45 作者： 来源：腾讯财经 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

1月29日消息，据香港东方日报报道，香港证监会呈香港交立法会文件显示，因应港交所（00388）业务模式、策略及业务活动范围出现重大改变，香港证监会将会加强监察港交所的力度，包括罕有地将会定期实地检视港交所运作。香港证监会市场监察部将会增加12个新职位，以配合对港交所进行更多监察工作。

市场人士指出，香港证监会定期实地视察经纪行就很普遍，连港交所都要定期实地视察，较为少见。他们指出，港交所近年不断扩张，除了收购伦敦金属交易所（LME），也进行大量市场基建及发展项目，开支大增，但未有实时回报，加上发展业务，较着重从商业角度出发，忽略金融安全，风险增加，故认同香港证监会要加强监管港交所。

业务变 需实地监察

文件指出，港交所正逐渐过渡为一家垂直整合、具多元资产类别的交易所。同时，港交所也计划加深与内地交易所及结算所关系。鉴于这些发展，香港证监会正对港交所制订新的监管方针，包括定期实地检视港交所运作。

港交所近年推行多项策略性举措，包括收购LME，收购后，要建设LME Clear及将产品扩至其它资产类别（包括定息产品、货币及商品等），这些均需受到有效监管。此外，港交所也积极研究与内地市场“互联互通”，为两地跨境投资做好准备。分析相信，有关发展属全新业务，香港证监会须调整对港交所监管策略，加强风险管理可以理解。

香港证监会建议于市场监察部合共增加12个新职位，主要是提供支持以提高对港交所的监察成效，同时，增加人手也为了处理场外衍生工具监管、及证券无纸化工作等。

业界：易忽略金融安全

证券及期货专业总会永远名誉会长王国安指港交所近年扩张太快，风险大增，容易出事，香港证监会要小心处理。

他续指，海外市场如英、美等，于金融海啸后，均意识到过去发展太快，必须收紧监管，例如坐盘、高频交易等一路收缩，相反，香港却“中门大开，俨如大赌场”。

香港证监会今年度工作重点

加强监督港交所

预期中港基金互认在一四/一五年度实施，在港注册的新基金申请参与基金互认安排将会增加

成立新的上市企业规管专责小组，让香港证监会更积极监管上市公司，因此将新增27个新职位。小组会在初阶段检视企业及财务数据并作出适当查询，以便上市公司及时作出披露或采其它补救措施

新成立诉讼小组，处理各类民事及刑事诉讼工作，反映香港证监会在高院进行的复杂诉讼个案数目不断上升，以及要为在市场失当行为审裁处提研讯程序作准备

引入“前端”科技，提升市场监察能力