券商首席风险官多内部选拔 普通风控人员招募未热

2014-03-05 10:42:57 作者： 来源：证券日报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

实施全面风险管理必然导致对风险管理专门人才需求的增加。《全面风险管理规范》规定，证券公司应指定一名高级管理人员担任首席风险官，指定或者设立专门部门履行风险管理职责，并配备充足的熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员。

《证券日报》记者近日查询各大招聘网站的招聘信息发现，首席风险官鲜有外部招聘信息。来自行业排名前三的某券商的相关人士向本报记者表示，公司的首席风险官等高层风控管理人员一般都内部选拔。

风险管理升级

人才要求提升

日前，证券业协会发布了《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》，并于本月1日起开始实行。此举旨在推动证券公司进一步强化风险管理意识，建立健全风险管理体系，提高自身风险管理能力和水平，实现创新发展与风险管理的动态平衡，为创新发展奠定基础。

对风险管理的要求提升了，对人才配备的要求也相应提高了。《全面风险管理规范》规定，证券公司应指定一名高级管理人员担任首席风险官，指定或者设立专门部门履行风险管理职责，并配备充足的熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员。

对于首席风险官的工作职责，《全面风险管理规范》作出了规定，证券公司的全面风险管理工作由首席风险官负责，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。尤其是对风险较高的流动性风险，首席风险官应充分了解流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

而证券公司应对首席风险官履职提供充分保障，保障首席风险官能够充分行使履行职责所必要的知情权。首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。证券公司应当保障首席风险官的独立性。公司股东、董事不得违反规定的程序，直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。公司各部门、分支机构及其工作人员发现风险隐患时，应当主动、及时地向首席风险官报告。

另外，《全面风险管理规范》还对证券公司风控部门及相关专业人员的配备提出了要求。规范要求证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，并配备充足的熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构的风险管理工作。

首席风险官多内部选拔

普通风控人员招募未热

记者在各大招聘网站职位名处输入“首席风险官”的字眼，仅搜索到太平洋证券一家券商的招聘信息，据该条招聘信息的岗位描述显示，该岗位的职位职能是副总经理或副总裁，符合规范中首席风险官由高级管理人员担任的规定。

从该岗位的岗位职责中可以看出券商首席风险官的职责界定主要有以下几条：全面分管公司业务风险控制工作，根据公司风险管理控制体系要求，制定风险管控方案，构建业务风险评价及预防体系；组织、参与项目评审，根据具体情况提出风险防范建议；协助建立、完善风险管理流程，控制项目风险；对项目的可行性和风险的可控性进行审核；通过评审项目的条件与反担保措施的落实监督；督促检查项目监管情况，提出风险预警，控制项目风险；建立、维护风险管理信息库并建立业务风险追偿机制；分析评价各项经营活动潜在风险，作出最终风险评价。

而该岗位的要求也较高，硕士以上学历；八年以上证券、银行等金融机构信贷管理、风险管理经验或大型集团公司风险管理经验，精通稽核、风控业务；熟悉各类企业财务制度，熟悉审计工作流程等。

对于该岗位招聘信息较少的原因，有业内人士表示，券商之前虽无首席风险官，但一般都设有风险总监或合规总监一职，首席风险官大多都会从这两者中选任。证监会在之前的全面风险管理规范征求意见稿中也提到，首席风险官可由合规总监兼任。

记者又再次搜索合规总监、风险总监，也并未查找到证券公司发布的相关招聘信息。

而记者在招聘网站输入风控专员等普通风控人员职位进行搜索后发现，普通风控人员的招聘信息较高层风控管理人员多，多家证券公司都有发布。

对此，本报记者采访了几家证券公司，这些券商都表示目前公司并未形成对风控人员的大量需求，可见券商招募风控人员的热潮还未到来。