中金所首次集中发布违规行为处理情况

2014-03-07 12:25:15 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

证券时报网（www.stcn.com）03月07日讯 中国金融期货交易所3月6日在网站发布通告披露，2013年下半年对6家违反投资者适当性制度的期货公司、2013年第四季度对4名异常交易客户予以处罚。据悉，这是中金所首次集中发布违规行为处理情况，今后将建立定期发布的常态化机制。

记者了解到，2013年下半年，中金所查处6起违反投资者适当性制度的违规行为，对相关6家期货公司会员作出1次暂停受理申请开立新的交易编码一个月、4次下发监管意见函、1次下发监管警示函的处罚决定。2013年第四季度，中金所对4名第三次出现日内过度交易或频繁报撤单行为的客户实施限制开仓一个月的处罚措施。

中金所相关负责人表示，上述6家期货公司内控制度的执行存在问题，违反投资者适当性相关规定。上述4名客户的异常交易行为干扰了市场正常交易秩序，有悖于公平交易原则。鉴于此，中金所依据《违规违约处理办法》、《金融期货投资者适当性制度实施办法》和《期货异常交易监控指引（试行）》等有关规定，对相关期货公司和客户的违规行为予以严肃处理。