上交所：改变监管措施 违规交易直接报证监会

2014-03-19 09:42:45 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

上交所今日发布《2013年自律监管工作报告》。报告指出，对违规事实明确的异常交易，上交所不再采取自律监管措施，尝试直接作为案件线索上报证监会查处。上交所2013年向证监会上报违规案件线索130件（同比增长124%），对114篇媒体报道进行了核查，并向证监会上报了15份信息快报。

报告从七方面总结了2013年上交所自律监管的工作重点。一是以规则制度完善和加大惩处力度为抓手，推动市场法制化、透明化、规范化。二是以实施信息披露直通车为核心，推进上市公司监管转型。三是加强会员自律管理，积极探索建立创新业务风险监测机制。四是强化证券市场交易监管，积极开展新业务和跨市场监管。五是积极推进基金市场发展，稳步实现期权全真模拟交易上线。六是扎实推进债券市场建设，强化风险防范机制。七是围绕上交所创新业务发展，深入开展投资者教育与保护。

2013年，上交所进一步完善纪律处分机制，着力加强纪律处分的有效性、威慑力和公信力。全年召开纪律处分审核会议7次，审议纪律处分事项35件，对3家公司和15名个人予以公开谴责，对19家公司和81名个人予以通报批评，对3名个人公开认定一段时间内不适合担任董事、监事、高管人员。

2013年上交所以实施信息披露直通车为核心，稳步推进上证e互动、监管公开、并购重组市场化改革、强化事后监管等多项重点工作，大力推进监管转型。截至2013年底，上证e互动平台累计浏览量872.9万，日平均访问量达4.6万。上市公司共计答复了9533条投资者提问，发布了870条公司信息。

根据报告，去年是上交所市场监察工作取得新进展的一年，具体表现为“一增、一减、一加强”，即：案件线索上报数量由2012年的58件增加至130件；针对异常交易的电话警示及发函数量由2012年的5000多次减少至900余次。

报告指出，2013年上交所进一步拓宽案件线索来源。一方面，通过研究并制定债券市场防范利益输送的监管方案，全年上报涉嫌操纵价格和利益输送类的案件线索22起。另一方面，通过监管科技化提高监管效率。利用科技手段加大了对“老鼠仓”等各类违法违规行为的监控力度，改进发现隐蔽型违法违规行为的能力和速度，提高违法违规的成本，增强监管威慑力。

2013年上交所先后推出了货币ETF、实时申赎型货币基金、债券ETF、行业ETF、黄金ETF等五类创新产品；LOF平台已经基本准备就绪，杠杆ETF、分级ETF、商品期货ETF、外汇ETF的开发也分别取得实质性进展。截至2013年底，上交所基金挂牌上市总数达291只，其中ETF 49只，基金市场总市值达3687亿元，累计交易量达19975亿元。

在2012年模拟交易的基础上，上交所进一步从组织架构、规则、业务、技术、市场等方面加快了个股期权全真模拟交易的上线准备工作。上交所期权全真模拟交易于去年12月26日顺利上线，后续运转良好。

2013年，上交所债券挂牌数量、托管量和交易量均达到历史新高。其中，债券挂牌数量为1686只，较上年增加65%；债券总托管量超过1.72万亿元，较上年增加62%；债券全年交易量达62.58万亿元，比上年度增加65%。

【今日消息】

创业板再融资方案或月底公示私募看好

从目前下发的版本来看，再融资管理办法设定了“5个门槛”：再融资管理办法要求拟申请公司，最近两年盈利；最近两年根据公司章程，履行了现金分红承诺；资产负债率高于30%；募投资金基本使用完毕，效果和进度与披露的基本一致；大股东、实际控制人未履行承诺的，不能参与认购。

在开板四年半后，创业板的再融资方案即将出炉。有券商知情人士透露，已在中国证监会内部和地方派出机构完成意见征求的创业板再融资方案，对拟申请再融资的创业板公司设置了几个门槛——包括盈利能力、现金分红、资产负债率等指标，其中资产负债率需高于30%以上。

新电改方案已上报国务院概念股爆发

上证报记者从权威人士处获悉，能源局牵头制定的新电改方案已经上报国务院。新方案以电网逐步退出售电和大用户直购竞价上网为主线，以及电网的财务和调度两者择其一独立。

个股期权最早或于5月上市

上海证券交易所基金与衍生品部总监兼创新实验室主任刘逖在申银万国2014春季期权专题论坛上介绍了交易所下一步工作计划，他表示将将推动个股期权各项规则的报批发布，推动证券公司尽量于4月底前做好正式上线的各项准备并制定投资者适当性管理指引。

刘逖称，待4月底交易所及券商各项准备工作就绪后，只要得到证监会同意批复，即可正式推出个股期权。根据刘逖表述，如果一切顺利，个股期权最早上市时间或将定于5月份。

央行否认处置兴润置业地产板块或位于底部

浙江兴润置业投资有限公司（下称“兴润置业”）35亿巨额债务事件进一步发酵。3月18日晚，央行通过官微澄清，人民银行未参与兴润置业相关风险处置。

不过，兴润置业的巨额债务构成中，涉案银行数比前几天公布的数据仍在增加，也并不限于奉化当地。

一名中小规模的开发商认为，从暴露的资金融资来源可见，沈氏父子控制下的兴润置业看上去资金链还算优良。是什么令这家看上去还算“优良”的房企融资链迅速崩裂？