香港将防范和打击借“沪港通”洗钱罪案

2014-05-15 10:37:40 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

据悉，近年香港相继揭发大额洗黑钱活动，金额动辄数亿甚至上百亿港元。在昨日立法会上有议员问及，特区政府有否评估“沪港通”交易结算方法会否助长跨境清洗黑钱活动？

香港特区政府财经事务及库务局局长陈家强回应称，两地证券监管机构将各自采取所有必要措施，在“沪港通”下建立有效机制，及时应对各自或双方市场出现的违法行为。陈家强表示，香港证券及期货事务监察委员会发出的《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》提供具体指引协助持牌法团、注册中介人及其高级管理层制定及执行其打击洗钱及恐怖分子资金筹集的政策、程序及管控措施，以符合《打击洗钱条例》的规定，这些规定同样适用于“沪港通”买卖A股。

陈家强称，香港证监会可对未能符合《打击洗钱条例》中“客户尽职审查”及“备存记录”规定的持牌法团或注册中介人采取执法行动。

陈家强同时公布，联合情报组于2013年共接获32907宗可疑交易报告，较2012年的23282宗上升逾41%，其中，由金融机构举报的可疑交易占全年总数逾90%。香港警方相信举报数字的上升正反映金融机构对《打击洗钱条例》及相关法定举报责任上的认知有所提高。