券商新设审批将在规则修改后启动

2014-05-26 11:29:22 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

证监会新闻发言人邓舸昨日在例行新闻通气会上对近期媒体关注的热点问题进行了集中回应。

证券经营机构创新发展研讨会日前在京召开，对于下一步政策支持券商创新发展有关问题，邓舸表示，实施业务牌照管理是推进证券经营机构创新发展一项重要措施，证监会正制定并修改有关规则，该规则出台后，将启动新设证券公司审批工作。

邓舸介绍说，为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)，提高证券期货服务业竞争力，促进中介机构创新发展，我会发布了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，明确了今后一段时期推进证券经营机构创新发展的总体原则、主要任务和具体措施。

他表示，实施业务牌照管理作为推进证券经营机构创新发展一项重要措施，证监会正在根据市场和行业情况，按照“牌照管理、业务交叉、规则统一、功能监管”的原则，研究制定并修改有关规则，将适时公开征求社会意见。待有关规则出台后，即启动新设证券公司的审批工作，进一步放开牌照管理。

暂未发现湘财证券“变相融资”

今日，有媒体质疑湘财证券与新湖集团签订的一笔股票质押回购交易协议违反相关规定，涉嫌为实际控制人关联方变相融资。对此，邓舸昨日回应表示，证监会已关注到媒体有关湘财证券涉嫌为实际控制人关联方变相融资的报道。

经初步核查，融出资金系湘财证券资产管理业务客户资金，暂未发现湘财证券自有资金参与该项股票质押回购交易。进一步情况正在核实当中。

IPO过程中被举报都将按程序核查

对于在预披露期间被举报企业将如何处理的问题，邓舸表示，IPO审核过程中无论任何时点，对于发行人涉嫌违法违规行为的举报，证监会都将按照既定的信访程序进行核查。

同时，证监会已经建立审核与稽查联动机制。如果发现发行人涉嫌违法违规重大问题并有明确线索的，将立即移交稽查部门介入调查。

他还表示，为维护正常的审核秩序并节约有限的监管资源，希望媒体和社会公众在参与社会监督时以事实为依据提供明确具体的线索。