北京证监局提出四点要求 欲强化基金公司监管

2014-06-11 12:33:35 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

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北京证监局日前组织召开辖区基金管理公司投资管理人员行为规范培训会。北京证监局党委书记、局长王建平在会上向北京辖区基金公司和从业人员提出加强内控、建立制度防范内幕交易、增强职业道德等要求。

王建平表示，基金公司管理层应切实负起管理责任，加强内控管理，做到制度完善、执行有效、管理到位，引导和鞭策公司的从业人员遵规守法、勤勉尽责。基金公司合规风控部门应在制度层面查漏补缺，建立切实可行的从业人员证券投资管理制度，完善防范内幕交易和背信行为的相关制度。从业人员自身应树立良好的职业道德，增强法律和责任意识，做到熟知法律，严守红线。

北京证监局副局长陆倩同时提出四点要求：一是基金从业人员要坚守道德底线，珍视名声信誉，提高守法合规的自觉性，珍视投资者的信任，承担起受托责任。二是专注于提高投研水平，杜绝内幕交易、“老鼠仓”、非公平交易等违法违规行为，重视研究工作，培养优质稳定的投研团队，形成各具特色的投资能力。三是加强内部控制，注重合规培训和制度落实，筑牢合规防线，将合规管理覆盖到日常经营的各个环节。四是认清监管形势，消除侥幸心理，避免违法违规事件发生。

北京辖区23家基金公司(含在筹)、2家具有公募基金管理业务资格的证券公司(含在筹)的分管投资的副总经理，投资部、交易部、研究部负责人，全体基金经理、基金经理助理，督察长，合规、风控负责人等近500名从业人员参加了此次培训。