渣打集团洗钱指控达成和解 被罚款3亿美元

2014-08-20 10:41:41 作者： 来源：阿思达克财经网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

渣打集团(02888.HK)宣布，已就其纽约分行反洗钱交易监测系统的不足之处与纽约州金融局达成最终和解方案。和解条款包括：需支付为数3亿美元的民事罚款；对纽约分行之交易监测系统作出改进；将金融局委任的独立合规监察员任期延长两年及制定一套临时修正措施等。

临时修正具体措施中，包括在45天后对若干香港小企客户的美元结算服务施加限制；在30天内加强监察阿拉伯联合酋长国的若干中小企客户。对於后者，渣打指正寻求撤出该项业务。

渣打表示，香港及阿联酋是集团的主要市场，集团仍将全面致力在这些地区实现服务承诺，强调其绝大部分客户和业务及其美国牌照均不受此和解方案影响。集团对其纽约分行反洗钱交易监测系统的不足之处承担责任及感到抱歉。