港证监二季度处分17名持牌人 罚款3900万港元

2014-08-21 12:15:45 作者： 来源：证券时报网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

香港证监会昨日发布的第二季度报告显示，证监会成功对犯了市场失当行为的十名人士或公司做出检控，并对17名持牌人采取纪律处分，涉及的罚款合共超过3900万港币。

截至今年6月30日，证监会季度亏损达5230万港币，较去年同期亏损1859万港币，增幅达180%。证监会收入与去年同期相比下降近1.4%，由2.91亿降至2.87亿。然而，证监会的支出却同比上涨9.7%，由3.1亿升至3.4亿。支出增加的主要原因是人事费用及董事酬金较去年同期增加了3511.3万港币。

在此季度内，证监会于4月在宪报刊登《2014年证券及期货(修订)条例》，就规管场外衍生工具市场订立框架，以及发出通函，就投资产品设立严格的内部产品审批及设计过程提供指引。

4月，证监会和中国证券监督管理委员会宣布沪港股票市场交易互联互通机制试点计划，让香港及内地的投资者可以直接参与对方的证券市场。

此外，证监会在季内认可了11只非上市人民币级合格境外机构投资者(RQFII)基金及两只RQFII交易所买卖基金。

截至6月30日，证监会就工银国际融资有限公司及工银国际证券有限公司在某宗首次公开招股中所担当的角色，对两家公司做出谴责及罚款合共2500万港币。除此之外，获法庭裁定，香港安永会计师事务所须向证监会交出指明会计记录。