基金子公司违规母公司新品发行将受限

2014-09-04 11:03:31 作者： 来源：北京商报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

基金子公司犯错,其母公司也难逃被追责。上周五,华宸未来、金元惠理和万家三家公募基金公司因其各自子公司存在合规性问题,分别被证监会处以暂停新业务3个月的处罚。

北京商报记者获悉,证监会已经要求三家基金子公司采取责令整改,暂时不受理业务备案,并同时暂停母公司的业务申请,还采取管理人出具警示函的监管措施。据了解,基金公司主要业务包括公募基金、专户理财等新产品的申请、发行、管理,以及申请管理企业年金等业务。由此不难看出,三家基金公司在3个月内的新产品发行将受到影响。

对此,金元惠理基金公司相关负责人对北京商报记者表示,公司目前整体业务开展并不受太大影响,而且近期公司方面也没有开展新业务、发行新基金的准备。虽然金元惠理表示监管层暂停新业务的处罚对公司并没有造成太大的影响,但监管层将基金母公司和子公司的惩处捆绑在一起,释放一种警告信号,那就是子公司出事母公司脱不了干系。

“近年来,一些公募发展规模滞后的中小型基金公司,将子公司通道业务作为扩大规模的救命稻草,所承接的通道业务很多都兑付风险极大,但是为了拿到通道费,基金子公司根本不顾其中的风控漏洞野蛮发行,随着今年多处房地产项目资金链的断裂,基金子公司通道业务风险也一触即发,而基金母公司对子公司的风控失查是导致基金子公司风险集中爆发的重要原因。”四川一家信托投资总监表示。

此外,在证监会发布的“26号”文中也提出,要求基金管理公司对子公司加强管理和控制,通过派驻董事、监事等,切实履行控股股东义务,定期对子公司进行审计稽核等。

据了解,8月中旬,万家基金子公司万家共赢资管公司旗下的产品被曝8亿元资金被第三方私募深圳景泰基金挪用。而华宸未来基金管理有限公司子公司主导的资产管理计划陷入实质性违约,但涉事信托公司均大呼委屈,称自己仅仅是该产品的通道方,陷入了扯皮的尴尬。