最赚钱“老鼠仓”苏竞获刑两年半 遭罚3700万

2014-10-23 10:13:29 作者： 来源：投资快报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

“判决有期徒刑二年六个月，并处罚金3700万元，冻结在案银行账户内资金，其余违法所得退赔。”轰动一时的最赚钱“老鼠仓”苏竞案庭审结束三个月后，21日在上海市一中院判决。

判刑两年半并处最高罚金3700万

苏竞“涉嫌利用未公开信息交易”案在上海市第一中级人民法院一审开庭。据苏竞供述，案发前，他曾任汇添富基金经理一职。2008年起，苏竞利用其堂弟、堂弟媳妇的账户，通过单独购买的手机、电话卡，先于、同期或晚于其管理的汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金，对包括华联控股在内的130多只股票进行买卖操作，交易金额7.33亿元，非法获利3652万元。而最初，苏竞的启动资金仅为200万元左右。

从2008年到2012年收手，苏竞累计获利3652万元，一举刷新马乐老鼠仓1800万元的获利纪录，也被称为史上最“赚钱”的老鼠仓。这也是目前为止接受庭审的“老鼠仓”基金经理中，获利最高的基金经理。苏竞在庭上对自己犯案的事实供认不讳，并以有自首情节、认罪态度良好等表现请求法庭从轻判处。法院在宣判时称，考虑到苏竞有上述因素，故从轻判处。

检方称，2013年11月28日，苏竞在被证监会稽查部找去谈话后，主动带着银行卡、证券账户资料等到上海市公安局投案，当日获取保候审。警方第一时间冻结了绝大部分的赃款，共计约2800万元，并冻结了苏竞个人账户中的80万元。

在苏竞宣判之前，有李旭利、许春茂、韩刚、马乐等基金经理因老鼠仓获刑。原交银施罗德基金公司投资总监李旭利老鼠仓案二审维持一审原判，李旭利被判处有期徒刑四年，罚金1800万元人民币。原光大保德信基金公司许春茂和长城基金公司韩刚因“利用未公开信息交易”分别获有期徒刑3年（缓刑3年）、1年，许春茂的罚金210万元与其获利209万元基本持平；韩刚获利27.7万元对应所处罚金为31万元。

而老鼠仓案判决最有争议的是，国内最大“老鼠仓”案—原博时精选基金经理马乐案一审被“判三缓五”引发社会“量刑过低”，最后被检察院抗诉此案件。目前，马乐案二审已于9月22日在广东省高级人民法院开庭审理，双方就马乐案情节是否特别严重激辩，目前还未公开宣判。

还有多个“老鼠仓”案待审

从去年9月以来，证监会已通报多起“老鼠仓”事件。

2013年9月，招商基金前副总经理杨奕被证实涉“老鼠仓”（利用非公开信息交易），已被公安机关批捕。证监会称，杨奕涉嫌违规交易股票40余只，交易金额3个多亿，违法所得1000多万元。

2014年5月6日，汇丰晋信基金公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”，被上海证监局取消基金从业资格，并罚20万元。

2014年5月9日下午，证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉“老鼠仓”案件。证监会称，初步查明，光大保德信红利基金经理钱某(钱钧)涉及买入金额1.03亿元，获利160余万元；嘉实基金、上投摩根基金经理欧某（欧宝林）涉及交易金额1.06亿元，账面获利260万元；平安资管张某某(张治民)涉及交易金额达4.87亿元，获利1500余万元。

2014年7月4日下午，证监会通报称，2014年3月，证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票立案调查，发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪，目前该案件已由公安部门进一步侦办。