国务院取消保代资格审批改为协会注册制

2014-11-25 09:19:20 作者： 来源：成都商报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

11月24日，国务院取消和调整了一批行政审批项目，此次取消的67项职业资格许可和认定事项中，包括保荐代表人资格的准入类审核。取消之后，保荐代表的考试、注册、审核均由中国证券业协会负责。

保荐代表曾因门槛高、人数少而一度被誉为证券行业含金量最高的职业。一名从业十年的券商保代在接受记者采访时说，以前保代可以说是“金饭碗”，那时保代从业者少，而IPO和再融资项目多，现在随着门槛降低，保代人员越来越多，早已不是什么“金饭碗”了，“证券公司现在把保荐代表津贴都给取消了。”

在国务院取消保荐代表人资格审批之前，早在2012年10月，国务院“关于第六批取消和调整行政审批项目的决定”中就已将“保荐代表人注册”这一证监会行政许可项目取消。

中国证券业协会2012年10月15日发布公告，明确保荐代表人注册和变更执业机构登记工作将由证券业协会进行自律管理，保荐代表人的考试、注册均由中证协进行管理。具体流程是：注册成为保荐代表人须经过中证协组织的保荐代表人考试，并按照相关要求向中证协递交申请，协会按照注册条件审核申请人材料并进行网上公示，公示期满无异议的，即注册成功，并向社会公布。

四川一位券商保荐代表向记者表示，现在保荐代表人的注册和管理都在证券业协会，和证监会管理时的差异不大，因为证券业协会是行业自律组织，没有行政审批权，这次国务院取消保荐代表人资格的行政许可，进一步放权给证券业协会。

随着权限的下放，保荐代表准入的门槛也降低了。最明显的是保荐代表人资格考试，根据证券业协会10月公布的最新报考条件，只要“完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试”。而此前的报考资质则颇为严苛，除报考人员须是证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员外，还需要两年以上的相关工作经验。

目前，全国注册保荐代表人数由2012年年初的2000人上涨到目前的5000多人。新的调整从12月保荐人考试开始执行，预计保代人数还会进一步增加。