证监会取消证券投资咨询机构年检

2015-01-12 09:22:50 作者： 来源：上海证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

为了促进企业诚信自律，规范企业信息公示，国务院于2014年10月正式发布实施《企业信息公示暂行条例》，证监会决定自2015年起停止证券投资咨询机构年检工作。

　　邓舸说，证监会在取消证券投资咨询机构年检后，各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管，建立健全咨询机构的常规监管机制，完善事中、事后监管。加强监管执法，加大处罚力度，严厉打击违法违规行为，以促进证券投资咨询机构依法合规、稳健运营。

　　根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及相关工作要求，证监会去年完成了证券投资咨询机构年检工作，并发布年检结果。结果显示，上海证联投资咨询服务有限责任公司、上海大智慧(601519,股吧)股份有限公司2家机构不予通过年检。