汇控厄运连连 美司法部和解恐遭撤销

2015-02-11 09:15:40 作者： 来源：东方财富网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

汇控(00005)即将于本月23日公布业绩，不过却惨陷助客逃税之祸。国际侦查报道记者联盟(ICIJ)披露，汇控旗下瑞士私人银行协助客户逃漏税，匿藏数以百万计美元资产，以赚取不少利润。当中披露的户口持有人除了有美国制裁人士，亦包括中国国务院前总理李鹏女儿李小琳以及香港终审法院常任法官霍兆刚。

事件继续扩大，多国监管机构正考虑要求调查汇控协助客户逃税事件，股价今日(10日)疲弱。有专家认为，事件进展如何，汇控股价都难有起色。

助客逃税事件或导致美国司法部取消在2012年与汇控的延后起诉协议，令人忧虑其未来业绩表现(数据图片)

庞约翰、葛霖、欧智华等卷涉助客逃税事件

据报道，共有6名前任及现任汇控高级管理层涉及协助客户逃税事件：庞约翰(John Bond)、葛霖(Stephen Green)、欧智华(Stuart Gulliver)、Clive Bannister、Chris Meares及Peter Braunwalder.

上述六名人士或是经过收购、监察或管理，而牵涉事件。其中四人已离开汇控，但没人愿意评论事件，全部选择沉默。

庞约翰当年决定收购

汇控前主席庞约翰1999年决定收购涉案瑞士私人银行，他收购纽约Republic National Bank以及旗下瑞士业务，招揽来自南非、爱尔兰、英国、中东、法国、意大利及德国等市场之客户，同时保留本身许多来自以色列家族的客户。

早在2010年事件首度被揭发，汇控旗下瑞士私人银行客户名单被指泄漏时，引起一阵恐慌，导致存款骤减。在比利时，有钻石商被政策突击搜查。在西班牙，Santander Bank主管Botin家族被逼交回税项，法国及美国同时开始采取行动。

另一边厢，汇控伦敦总部察觉事态严重，计划悄悄地关闭这部分业务：关闭了一个专门为钻石商人而设的部门、将中国业务转移到集团亚太地区的新加坡和香港、许多瑞士的欧洲客户被出售至欧洲小国列支敦斯登的LGT银行。

悄悄关闭出售或转移相关业务

汇控在1999年收购的瑞士私人银行，被指在2005至2007年，主动向富裕客户提供方法，协助隐瞒资产及瞒税，又任由客户从秘密户口提取现金。汇控解释被收购的瑞士业务，当时还没有与汇控完全整合，导致在合规及尽职审查的标准明显低于应有水平。

事件也可能导致美国司法部取消在2012年与汇控的延后起诉协议，当时汇控同意支付19亿美元罚款，及改善规管，换取监管机构延后，或取消起诉汇控清洗黑钱罪名，司法部另外也在调查汇控涉嫌替美国客户瞒税及操控汇率。

郭家耀：业绩料不会反映逃税事件影响随时再穿70元

中国银盛财富管理首席策略师郭家耀对《经济通通讯社》表示，汇控助容逃税风波，预料不会反映到在业绩上，预料公司亦不会来得及为事件作拨备。现时事件处于初步阶段，事件对公司盈利影响不容易量化。不过市场预期汇控将因此受到监管机构的罚款，对股价有一定的心理压力。之前股价曾经跌穿70元，估值又缺乏增长动力，暂时未见有强大支持位置出现，随时可能跌穿70元，投资者现价宜观望。

郭氏表示，若汇控跌至68元水平亦算吸引，至于同行的渣打(02888)，亦不见得有存在增长动力，因此预料换马情形较少机会出现。他建议持有汇控的投资者只好“守住先”。

黄德几：业务衰弱股价缺乏支持

金利丰证券研究部董事黄德几对《经济通通讯社》表示，汇控环球业务疲弱，加上接二连三的变卖业务及裁员，而核心资本充足比率亦不达标，可见其股价缺乏基本因素支持。现在助客逃税一事，预料对股价的冲击不大，但会造成轻微的心理影响，因此亦不看好其业绩表现。

里昂：汇控或被罚10亿至20亿美元

不过，证券行里昂认为，汇控旗下瑞士私人银行被揭协助客户逃税的新闻，不会对汇控股价产生重大影响，因这并非新闻，早在2007年时已“曝光”，多国政府2008年已掌握相关资料。

里昂续说，再者，汇控自此已努力改善内部监控及合规措施，有助纾缓日后监管风险。而参考瑞银及瑞信同类型案件，预计汇控或只被罚10亿至20亿美元。