民族证券遭监管责令整改

2015-05-20 12:57:23 作者： 来源：东方早报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

　　早报讯

　　5月19日晚间，方正证券(601901,股吧)（601901）公告称，全资子公司民族证券收到了北京证监局《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。北京证监局在核查民族证券20.50亿元协议存款性质及投向时，发现民族证券存在多项不符合规定行为。

　　首先，2014年9月至2015年3月的民族证券财务报表及2014年年度报告，均将20.50亿元的投资定性为银行存款，导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，并被会计师事务所出具了保留意见。

　　其次，民族证券2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。

　　此外，民族证券大额资金使用的决策及审批手续不完善，对外签署协议未按照公司制度要求经法律合规部评审，在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。

　　之前的4月30日，方正证券披露了“有保留意见”的民族证券2014年度财务报表审计报告，导致保留意见的事项原因为中准会计师事务所执行审计程序时，未获取关于民族证券2014年12月31日账面列示的在恒丰银行存放的20.50亿元协议存款的充分适当审计证据。

　　方正证券股东之间的纠葛仍在继续。方正证券公告5月14日收到法院传票，股东政泉控股以方正证券决议效力确认纠纷为由，对方正证券提起诉讼，北京西城区人民法院已受理该案，并暂定于6月3日开庭审理。