方正证券民族证券内斗 投资者控诉利益受损

2015-05-22 12:32:06 作者： 来源：大众证券报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

　　5月16日晚，方正证券发布公告称，公司于2015年5月14日收到北京市西城区人民法院民事传票，公司股东北京政泉控股有限公司 (以下简称“政泉控股”)以公司决议效力确认纠纷为由对公司提起诉讼。北京市西城区人民法院已受理该案并暂定于2015年6月3日开庭审理。

　　政泉控股认为方正证券现任董事长何其聪不符合任职条件，公司第二届董事会第十六次会议决议中 《关于选举董事长的议案》的内容违反了相关的法律规定，应当被认定为无效。

　　5月19日晚，方正证券也毫不示弱发布公告反击，公告称公司全资子公司中国民族证券有限责任公司收到了北京证监局《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》。北京证监局在核查民族证券20.50亿元协议存款性质及投向时，发现民族证券存在多项不符合规定行为。

　　政泉起诉现任董事长不合规

　　在公司管理层发生波动之后，方正证券于3月13日对外发布了第二届董事会第十六次会议决议公告，尽管遭到了3位董事反对，会议还是审议通过了选举董事何其聪为公司第二届董事会董事长。

　　然而，时隔2个月，政泉控股将上市公司方正证券诉至法庭，在诉状中请求判令确认方正证券于2015年3月12日作出的《方正证券股份有限公司第二届董事会第十六次会议决议》中《关于选举董事长的议案》(以下简称：议案)的内容无效。

　　政泉控股认为，上述议案违反了相关的法律规定：2004年，中国证券监督管理委员会曾发布《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书(银鸽投资及相关人员)》，认定河南银鸽实业投资股份有限公司1999年年度报告财务信息虚假。政泉控股认为何其聪作为审计报告出具人，对该等财务信息虚假负有责任;何其聪与他人共同投资设立了北京信投润达企业管理咨询中心(有限合伙)。政泉控股认为何其聪的行为违反了 《公司法》和《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》相关规定，违背公司董事和高级管理人员对公司负有的忠实义务。

　　对此，董事长何其聪也于5月16日发布了声明，其表示未被中国证监会或其他任何部门、行业自律组织认定违反相关法律、法规或者执业规范，未曾受到来自这些部门的处罚或处分。

　　此外，何其聪还表示，为支持同学开办企业，其与同学确实共同投资设立了北京信投润达企业管理咨询中心(有限合伙)。但其并未参与该企业的经营管理，此外，该公司成立至今仅从事对北京市一家网络技术企业的投资活动，未从事其他任何经营或投资活动。

　　何其聪表示：“作为公司董事长，本人的相关任职资格已经中国证监会湖南监管局核准，本人在履职期间亦严格履行竞业禁止义务，未曾从事任何与公司业务存在竞争关系的经营活动;除在公司全资或控股子公司兼职外，未在其他营利性机构兼职或从事其他经营性活动。”

　　民族证券20亿信托投资

　　涉嫌违规

　　一波未平，一波又起，在此之前，中准会计师事务所对民族证券出具的“有保留意见”的2014年财务审计报告称，民族证券有一笔20.5亿元协议存款未获得银行出具的询证函。

　　随后，方正证券迅速介入调查，并于5月11日公告称，初步查明该20.5亿元不是协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向了四川信托的单一资金信托计划的委托投资。

　　5月19日晚间，方正证券发布公告称，全资子公司民族证券日前收到北京证监局责令改正措施的决定，要求民族证券在6月15日之前对相关问题予以改正，并提交书面整改报告，并提交书面整改报告。

　　根据方正证券公告，北京证监局在核查民族证券上述20.5亿元资金性质及投向时，认为该公司存在三大问题：

　　一是，违反会计准则。2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告，均将上述20.5亿的投资定性为银行存款，导致年度报 告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等均违反了会计准则、证券公司净资本计算规则。对此，会计师事务所已出具了保留意见。

　　二是，民族证券从2014年9月至今，所持有的一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管红线。

　　三是，大额资金使用的决策及审批手续不完善。民族证券对外签署的协议未经法律合规部评审，在审批文件不全的情况下用印且未进行登记。

　　网名为“渝JY5E48”的投资者在股吧发帖称：“市场竞争如此激烈还内斗，敢问中小股东利益何在?方正和政泉不顾公司和其他股东利益的领导要有何用?纪委何在?它们上一级的领导在哪里?表面上是依法行事，但如此放手让它们胡闹，公司形象还要不要?公司利益真的不重要?民心真的不重要?不顾公司和股东利益的人都不配当领导，请北大速换方正和政泉两公司好斗的领导!让一心为公司和股东服务的人当领导!”