第三方理财暗藏风险 钜派投资近亿私募去向成谜

2015-10-16 10:12:57 作者： 来源：经济观察报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

导语：今年7月刚完成赴美上市的第三方理财公司钜派投资集团(下称“钜派投资”，NYSE:JP)就因涉嫌销售虚假理财产品被客户告上了法庭。

看上去很美的第三方理财很可能暗藏高风险。今年7月刚完成赴美上市的第三方理财公司钜派投资集团(下称“钜派投资”，NYSE:JP)就因涉嫌销售虚假理财产品被客户告上了法庭。

据悉，2015年1月，由于钜派投资销售的理财产品未能按期兑付，多番沟通未果后，钜派投资的客户经委托调查发现，钜派投资推介购买的联文基金不曾成立过，没有办理过任何税务登记，通过该基金募集的总计9525万元投资款也从未以任何形式投入基金标的中，资金去向成谜。

钜派投资于2013年初开始向高净值客户销售此款为期两年的理财产品——“天津联文股权投资基金 (下称“联文基金”)。招募材料显示，联文基金拟募集人民币1亿元，存续期2年，税前年收益达到12%-15%。基金的管理方是联银恒通。其设立的主要目的为投资天津南开国有资产经营投资有限公司（下称“南开国资”），资金用于其旗下子公司天津市南开城市建设投资有限公司对位于天津市南开区的天津市南开光电子城项目土地一级整理，并以土地出让收入作为还款来源。

招募资料显示，联文基金是联银恒通筹划的“天津联银系列股权投资基金”中的一支。联银恒通拟成立8支类似的联银系列基金，共同投资获取南开国资80%股权。

2013年1月17日，钜派投资为联文基金募集到1亿元后，向其客户发送了联文基金的成立通告，声称该基金已经成立。

但2014年9月以后的工商资料显示，南开国资注册资本11.17亿元人民币，股东共有6家，除了天津市南开区国资委以外，其余5家为联银恒通旗下的联银系列基金。但“联文基金”并不在其列。而最新的工商资料显示，前述5支联银系基金已全部从南开国资退出。

今年8月，部分投资者向上海浦东新区人民法院对钜派投资提起诉讼。该案原告委托律师沈彦炜律师认为，钜派投资作为第三方投资顾问公司在向客户推荐产品过程中没有做好尽职调查，而是以设立基金为名让客户投资，并掩盖虚假投资的行为已涉嫌侵权。

公开资料显示，钜派投资成立于2010年3月，总部设于上海，主要为国内高净值机构、个人提供资产配置咨询、理财产品筛选、企业融资服务、综合资产管理等多元金融服务。

钜派投资调研部副总监陆健在接受媒体采访时称，钜派投资始终以第三方顾问的形式参与整个事件过程，兑付事件发生后钜派会配合客户积极催促基金发起方按照协议规定来兑付，钜派投资也会根据法院的判决来承担相应的责任。

由于联文基金并没有真实成立，也没有获得南开国资的任何资产抵押以及保障，因此最终责任仍有待案件的最终宣判。

沈彦炜则表示，目前，第三方理财业务在中国金融市场上如火如荼，然而，国内却没有相关的法规规定，而本案判决的结果可能会推动有关立法的出台。