海通证券救市出资195亿元 两项立案调查尚待结论

2016-03-31 13:49:45 作者： 来源：财新网 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

2015年海通自营权益类证券及证券衍生品共计投入401亿元，较2014年增长76.5%

　　【财新网】（记者 张榆）海通证券（600837.SH）3月30日晚公布2015年年报。根据年报，去年下半年救市期间，海通证券先195.57亿元交由中国证券金融股份有限公司设立专户进行统一运作。

　　截至报告期末，海通证券已根据证金公司提供的期末收益互换净值调整相应财务数据。与多数券商一样，此次的救市资金计入报表的“可供出售金融资产”项下，根据会计处理原则，救市资金公允价值变动将不对当年净利润产生影响，仅对净资产有影响。

　　年报中特别提到，海通证券分别于2015年8月及11月收到中国证监会的两次立案调查，并于9月10日收到监管行政处罚事先告知书。“上述调查结果目前还存在较大的不确定性，如果被界定为重大事项，可能会对公司创新业务造成负面影响。”

　　根据年报披露，8月立案调查主要原因是海通证券杭州及上海两家营业部接入第三方交易软件，未进行软件认证许可，未实施有效管理，对客户身份情况缺乏了解。

　　而11月份的立案调查则主要因为在开展融资融券业务中违法了“未按规定与客户签订业务合同”。海通表示，经公司自查，暂未发现重大违法违规情况。目前，海通证券融资融券业务居行业前列，日均融资类业务规模达到1317.26亿元，同比增长191.24%，行业排名第一。

　　受调查影响，海通报告中特别就账户规范做了专项说明。报告期内，海通证券共清理不合格资金账户380户；清理小额休眠资金账户23365户；风险处置账户654户。但截至2015年12月31日，尚有不合格资金账户26223户；小额休眠资金账户154.8万户；风险处置资金账户98213户。

　　根据年报，海通证券2015年共实现营业收入380.86亿元，较去年增长111.84%；实现净利润148.39亿元，较去年增长105.42%。虽然出现较大增长，但与同期已公布年报的证券公司相比，增长幅度并不出色。

　　此外，海通证券自营规模在2015年也出现较大增长。2015年其自营权益类证券及证券衍生品共计投入401亿元，较2014年增长76.5%。年报披露，公司自营业务加快向非趋势型业务和FICC业务转型，自营业务收入规模创历史新高。

　　自营规模的大幅增长或也来自于救市期间券商呼吁入市有关。2015年7月4日救市期间，包括海通证券等21家首先出资的证券公司发布了联合公告，承诺“上证综指在4500点以下，在2015年7月3日余额基础上，证券公司自营股票盘不减持，并择机增持。”

　　值得一提的是，2015年海通零售业务加大“互联网+ 证券”的研发和推广，客户存量增长40%。今年公司将深入推进互联网金融战略，同时抢抓投资银行业务发展机遇；加快发展资产管理业务；加快创新和国际化步伐；提升资金管理能力等建设。