25家证券期货经营机构遭专项检查宝盈民生等基金机构被罚

2016-04-18 09:42:14 作者： 来源：金融投资报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

　　证监会新闻发言人邓舸15日通报了近期对证券期货经营机构开展年度专项检查的情况。他介绍，按照既定工作安排，证监会于去年12月对25家证券期货机构进行了年度专项检查，检查重点为合规、风险管理、客户适当性管理。

　　总体看，这25家机构运营合规，风险管理及客户适当性管理制度健全，经营稳健，各项机制运行有效，客户权益得到保护，但也有部分公司存在违规现象，主要问题包括：内部基金投研、异常交易监控等执行不到位，对部分客户未执行客户适当性评估要求，个别公司在投资咨询业务展业时存在误导性陈述，部分基金销售人员未取得执业资格，个别资管产品违反证监会规定、基金业协会要求等。

　　邓舸表示，证监会根据上述违规情形的不同程度，拟采取如下措施：

　　拟对宝盈基金采取暂停公募基金产品注册申请3个月的行政监管措施；对民生加银资管公司等三家基金子公司，采取责令改正、暂停特定计划备案3个月的行政监管措施；对黑龙江容维投资顾问公司采取责令改正，暂停新增客户3个月的行政监管措施；对其他8家违规情节较轻的机构，采取责令改正及增加内部合规检查次数的监管措施。

　　他介绍，对于检查发现部分机构存在违反自律管理问题的情况，证监会将移交中证协、基金业协会、期货业协会采取自律惩戒措施。同时，2016年证监会还将继续加大现场检查力度，发现违规依法处理。