5月份新三板主办券商 执业质量评价结果出炉
2016-06-15 09:45:06 作者： 来源：证券日报 浏览次数：0 网友评论 0 条
全国股转公司本周一发布2016年5月份主办券商执业质量评价结果。结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%。业内人士认为，主办券商评价价值从4月份开始呈现出加速分化趋势。
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全国股转公司本周一发布2016年5月份主办券商执业质量评价结果。结果显示，38家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比40.86%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.75%。业内人士认为，主办券商评价价值从4月份开始呈现出加速分化趋势。 结果显示，银河证券和上海证券并列第一，4月份评价结果中分别排在14名和16名。而4月份第一名东方证券，本月下跌了79名，排在第80位，是排序变动最大的券商。
负面行为记录情况方面，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为大通证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为宏信证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。
关注度：★★★★
点评：主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。
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