证监会立案调查国泰君安期货业务子公司

2016-06-17 11:03:22 作者： 来源：东方早报 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

国泰君安期货有限公司（以下简称“国泰君安期货”）被证监会立案调查，原因系未能有效履行资产管理人职责。
  
　　6月16日晚间， 国泰君安公告称，该公司旗下的期货子公司——国泰君安期货有限公司，收到中国证券监督管理委员会的《调查通知书》（稽查总队调查通字Q160027号）。

　　2015年国泰君安期货的国债期货和股指期货成交量，分别排名行业第1位和第3位。

　　《调查通知书》原文称：“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”

　　国泰君安在公告中称，国泰君安及国泰君安期货有限公司将全面配合中国证监会的相关调查工作，同时严格按照有关规定履行信息披露义务。

　　国泰君安2015年年报显示，国泰君安期货为其全资子公司，注册资本12亿元，主营业务为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。截至2015年12月31日，国泰君安期货总资产为180.45亿元，净资产为21.43亿元；2015年度，实现营业收入8.91亿元（扣除其他业务收入口径），净利润2.96亿元。

　　2015年，国泰君安期货经纪业务成交量2亿手（双边），同比增长38.6%；成交额45.47亿元（双边）、同比增长85.1%；期末客户权益总额154.06亿元，较上年末增加12%。金融期货经纪继续保持行业前列，国债期货和股指期货成交量分别排名行业第1位和第3位。同时，国泰君安期货继续优化收入结构，持续加大在资产管理、风险管理、场外衍生品业务、国际业务等方面的投入，资产管理与投资咨询业务高速增长。国泰君安期货连续第3年获得分类评价A类AA级。

　　值得注意的是，2016年5月31日，期指再现罕见跌停一幕。当日上午10点42分11秒左右，期指主力合约IF1606被近700张空单打至跌停板，然后又迅速拉起。

　　5月31日晚间，中国金融期货交易所（中金所）公告称，经查，（IF1606合约出现瞬间跌停）是由于某套保客户398手市价卖出委托连续成交，并触发市场技术性卖盘所致。其间，交易对手高度分散。中金所还提醒会员和交易者，充分注意市场流动性情况，谨慎交易，避免引发市场过度波动。

　　在此之前，中金所发布的成交持仓数据显示，5月31日IF1606合约成交量第一名为国泰君安，总成交量3010手，较前一交易日增加1362手。此外，成交量增幅超过1000手的还有中信期货，以及海通期货。当时即有猜测称，这些可能就是昨日所谓“乌龙指”机构所在的席位。