证监会严查创新层 最高惩罚力度3年禁止融资、IPO

2016-07-04 14:48:38 作者： 来源：读懂新三板 浏览次数：0 网友评论 0 条

中华PE:

记者从某家创新层公司董事长处获悉，证监会正在对新三板创新层公司进行全面排查。

该董事长称， 从今年3、4月份开始，证监会非公部对所有拟创新层公司进行全面排查。

该董事长告诉读懂君，证监会排查的主要工作有三个重点：

1、收入、成本的真实性。

2、募集资金使用情况。

3、大股东占用公司款项情况。

该董事长透漏，证监会本次将严格按照IPO标准对创新层公司进行排查，如新三板创新层公司在排查过程中出现问题，将按照股转公司处罚条例，予以处罚。最高将会处以3年禁止融资、3年禁止IPO的处罚办法。

读懂君发现，在2016年6月6日，某满足创新层三项规则的新三板公司，就因控股股东资金占用问题，违反了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十条等有关规定，收到中国证监会北京监管局的《警示函》，因而，无法进入创新层。

另外，两位新三板创新层公司董秘告诉读懂君，新三板公司质量参差不齐，应该严查。加强监管与规范监管并重。现在严查重罚，是一种清理门户、杀鸡儆猴的行为，短期利空长期利好。

读懂君从某新三板创新层公司董事长处获悉，除中国证监会北京监管局综合监管处外，各地证监局也已成立，或陆续成立针对新三板公司监管的办事处。 这些针对新三板的地方办事处的主要监管目标是新三板创新层公司，以及遭到举报的基础层公司。