逾半数券商2016年分类评价被降级
2016-07-19 09:39:41 作者： 来源：东方早报 浏览次数：0 网友评论 0 条
证监会新闻发言人邓舸7月15日指出，证监会日前确定并公布了2016年证券公司分类评价结果，证券公司分类评价结果主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况，不是对证券公司资信状况及登记的评价。
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早报记者 唐莹莹 证监会新闻发言人邓舸7月15日指出，证监会日前确定并公布了2016年证券公司分类评价结果，证券公司分类评价结果主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况，不是对证券公司资信状况及登记的评价。
2016年全行业125家公司全部参与了分类评价。其中，有30家为资管子公司或投行子公司，按规定与其母公司合并评价，实际评价主体为95家，评价期间为2015年5月至2016年4月。
早报记者梳理发现，95家券商中超过半数被降级。
证券公司的分类分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。其中A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平；D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。此次评价期间为2015年5月份至2016年4月份。
这超过半数被降级的券商中，大多为2015年评级中A级以上的券商，23家上市券商中，除了光大证券(601788,股吧)（601788）、申万宏源(000166,股吧)（000166）、国金证券(600109,股吧)（600109）、国泰君安（601211）、西部证券(002673,股吧)（002673）、东方证券（600958）、招商证券(600999,股吧)（600999）、东北证券(000686,股吧)（000686）等，其余均被降级。
逾半数被降级的券商中，方正证券(601901,股吧)被连降四级；民生证券、万和证券被降三级；长江证券(000783,股吧)、东兴证券、广发证券(000776,股吧)、国开证券、国信证券(002736,股吧)、海通证券(600837,股吧)、华金证券、华泰证券(601688,股吧)、华信证券、开源证券、联讯证券、五矿证券、兴业证券(601377,股吧)、中信证券(600030,股吧)均被降两级。
其中，根据评价结果，中信证券（600030）、海通证券（600837）、国信证券（002736）、广发证券（000776）、华泰证券（601688）、方正证券（601901）和兴业证券（601377）等7家上市券商分别因经纪业务、两融业务和新股发行保荐业务涉嫌违法违规被证监会立案调查，根据相关规定，其中6家公司由去年AA级降为BBB级，方正证券由A级降为C级。
不过，由于A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，因此，这7家证券公司正常业务不受任何影响。证监会相关负责人表示，7家公司分类评价结果下降，是公司部分业务环节合规出现问题的客观反映，相关公司整体运营、管控仍处于正常范围。
而2016年的评级中，升级的仅四家券商，为光大证券（601788）、华西证券、南京证券和平安证券。
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